证券代码：301028 证券简称：东亚机械 公告编号：2024-026
厦门东亚机械工业股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成
就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次拟归属的限制性股票数量（本次调整后）：2,862,116 股。
2、本次拟归属的激励对象人数：211 人
2、授予价格（本次调整后）：4.76 元/股。
3、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
4、本次归属的限制性股票在相关手续办理完成后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。
厦门东亚机械工业股份有限公司（以下简称“公司”)于 2024 年 6 月 25 日召开了第
三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“2023 年激励计划”）首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，同意按照《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2023 年激励计划》”）的相关规定办理归属事宜。现将有关事项说明如下：
一、2023 年激励计划事实情况概要
（一）2023 年激励计划简述及首次授予情况
2023 年 4 月 21 日、2023 年 5 月 17 日，公司分别召开的第三届董事会第四次会议、
2022 年年度股东大会审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》等相关议案。2023 年 7 月 10 日，公司召开的第三届董事会第六次会议审
议通过《关于向 2023 年限制性股票激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司 2023年激励计划的简介及首次授予情况如下：
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、股权来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
3、首次授予日：2023 年 7 月 10 日。
4、首次授予价格（本次调整前）：4.86 元/股。
5、首次授予对象：217 人。
6、首次授予数量：729.474 万股，具体分配如下：
获授限制性 占首次授予
占当时总股
姓名 职务 国籍 股票数量 限制性股票
本比例
（万股） 总数比例
董事、总经理、 中国
韩文浩 17.87 2.450% 0.047%
董事会秘书 台湾
张美俊 副总经理 中国 15.93 2.184% 0.042%
岳秀丽 财务总监 中国 12 1.645% 0.032%
中层管理人员、
中国
韩文欣 核心技术（业 8.03 1.101% 0.021%
台湾
务）人员
中层管理人员、
中国
韩文翰 核心技术（业 8.03 1.101% 0.021%
台湾
务）人员
核心技术（业 中国
李凌峰 3.3 0.452% 0.009%
务）人员 香港
核心技术（业
戴甜静 中国 3.1 0.425% 0.008%
务）人员
董事会认为需要激励的其他
人员（210人） -- 661.214 90.643% 1.745%
合计 -- 729.474 100% 1.925%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划公告时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事或监事。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
7、归属安排
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起12个
月后的首个交易日起至首次授予部分限制
第一个归属期 40%
性股票授予日起24个月内的最后一个交易
日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起24个
月后的首个交易日起至首次授予部分限制
第二个归属期 30%
性股票授予日起36个月内的最后一个交易
日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起36个
月后的首个交易日起至首次授予部分限制
第三个归属期 30%
性股票授予日起48个月内的最后一个交易
日当日止
激励对象依据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务，已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
8、归属考核条件
（1）公司层面业绩考核要求
2023 年激励计划授予的限制性股票，在 2023 年-2025 年会计年度中，分年度进行
绩效考核并归属，以达到绩效考核目标作为激励对象的归属条件。
各期授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
归属安排 业绩考核目标
第一个归属期 2023年度相比2022年度营业收入增长不低于10%，
或净利润增长不低于8%。
首次授予的限 2024年度相比2022年度营业收入增长不低于21%，
制性股票 第二个归属期
或净利润增长不低于16%。
第三个归属期 2025年度相比2022年度营业收入增长不低于33%，
或净利润增长不低于25%。
注：1、上述“净利润”指经审计的扣除非经常性损益前归属于上市公司股东的净利润，且剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（2）个人层面业绩考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。激励对象个人层面的评价结果分为A、B、C三个等级，对应的归属系数如下：
评价标准 A B C
个人归属系数 100% 50% 0
激励对象当期实际可归属的股票数量=激励对象当期计划可归属的股票数量×个人归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，其中不能归属的部分作废失效，不可递延至下一年度。
（二）2023 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年4月21日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次拟激励对象名单>的议案》，关联董事已回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会就有关事项进行核实并发表了同意的意见。
2、2023年4月25日至2023年5月4日，公司对拟授予激励对象的姓名和职务在公司进行了公示。公示期间，公司监事会及有关部门未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2023年5月17日，公司召开2022年年度
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