301027 深市 华蓝集团

证券简称：华蓝集团                                证券代码：301027

              华蓝集团股份公司

      2022 年限制性股票激励计划（草案）

                  二〇二二年十一月


                          声明

  本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

                        特别提示

  一、《华蓝集团股份公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）由华蓝集团股份公司（以下简称“华蓝集团”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。

  二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售/归属前均不得转让、用于担保或偿还债务等。

  符合本激励计划授予条件的激励对象所获授的第一类限制性股票，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。

  符合本激励计划授予条件的激励对象所获授的第二类限制性股票，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等；激励对象获授的第二类限制性股票在归属前，不享有公司股东权利。
  三、本激励计划包括第一类限制性股票激励计划和第二类限制性股票激励计划两部分。本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 283.42 万股，约占本
激励计划草案公布日公司股本总额 14,700.00 万股的 1.93%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

  其中，第一类限制性股票 141.71 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 14,700.00 万股的 0.96%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

  第二类限制性股票 141.71 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额14,700.00 万股的 0.96%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

  截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的 1.00%。

  四、本激励计划授予的激励对象共计 55 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的高级管理人员、核心技术/业务人员。不含华蓝集团独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

  五、本激励计划授予的第一类限制性股票的授予价格为 7.64 元/股，授予的第二类限制性股票的授予价格为 7.64 元/股。在本激励计划公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票完成归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，第一类/第二类限制性股票的授予价格和/或数量将根据本激励计划做相应的调整。

  六、本激励计划第一类限制性股票的有效期为自第一类限制性股票授予之日起至激励对象获授的第一类限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月；本激励计划第二类限制性股票的有效期为自第二类限制性股票授予之日起至激励对象获授的第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。

  七、本激励计划授予的第一类限制性股票在授予日起满 12 个月后分三期解除限售，解除限售的比例分别为 30%、30%、40%。


        本激励计划授予的第二类限制性股票在授予日起满 12 个月后分三期归属，

    归属的比例分别为 30%、30%、40%。

        授予的第一类/第二类限制性股票的公司层面业绩考核目标如下表所示：

                                    考核年度营业收入相对于        考核年度净利润相对于

          对应考核年度                2022 年增长率（A）            2022 年增长率（B）

                                目标值（Am）  触发值（An）  目标值（Bm）  触发值（Bn）

第一个解除限售/归属期  2023 年      15%          10%          10%            6%

第二个解除限售/归属期  2024 年      30%          20%          20%            12%

第三个解除限售/归属期  2025 年      50%          30%          30%            18%

          考核指标              业绩完成度          公司层面解除限售/归属比例（X）

                                    A≥Am                        X1=100%

    考核年度营业收入相对于

                                  An≤A
      2022 年增长率（A）

                                    A＜An                          X1=0

                                    B≥Bm                        X2=100%

    考核年度净利润相对于

                                  Bn≤B
      2022 年增长率（B）

                                    B＜Bn                          X2=0

公司层面解除限售/归属比例（X）      公司层面解除限售/归属比例（X）以 X1与 X2孰高原则确定

        注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；上述“净利润”指经审计的归属

    于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其他员工激励计划股份支付费

    用的影响。

        八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的

    以下情形：

        （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

    表示意见的审计报告；

        （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

    法表示意见的审计报告；


  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  十、华蓝集团承诺：本公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十一、华蓝集团承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。

  十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在
60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
  十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。


                      目录


声明 ...... 2
特别提示 ...... 2
第一章 释义 ...... 8
第二章 本激励计划的目的 ...... 10
第三章 本激励计划的管理机构 ...... 11
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 12
第五章 本激励计划具体内容 ...... 14第六章 本激励计划实施、授予及激励对象解除限售/归属及变更、终
止程序 ...... 42
第七章 公司/激励对象的其他权利义务 ...... 46
第八章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理 ...... 49
第九章 附则 ...... 54

                            第一章 释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

                释义项                                        释义内容

本公司、公司、华蓝集团                指  华蓝集团股份公司

限制性股票激励计划、本激励计划、本计  指  华蓝集团股份公司 2022 年限制性股票激励计划

划

第一类限制性股票                      指  激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部
                                          分权利受到限制的本公司股票

第二类限制性股票                      指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益
                                          条件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象                              指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公
                                          司）高级管理人员、核心技术/业务人员

授予日                                指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为