宁波色母粒股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，现将宁波色母粒股份有限公司（以下简称“公司”或“宁波色母”）2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波色母粒股份有限公司首次公开发股票注册的批复》（证监许可[2021]1866 号），公司获准公开发行 2,000.00 万股人民币普通股，本次发行不涉及发行人原有股东公开发售股票。本次发行价格为28.94 元/股，募集资金总额为 57,880.00 万元，扣除发行费用后募集资金净额为
51,054.96 万元。上述募集资金于 2021 年 6 月 23 日到位，经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2021]第 ZF10771 号《验资报告》。
募集资金已汇入公司开立的募集资金专户,具体明细如下：
募集资金专
户名 开户行 账号 募集资金用途 户余额（万
元）
宁波色母粒股上海浦东发展 年产 2 万吨中
份有限公司募银行宁波鄞州 94170078801400001921 高 端色 母粒项 23,427.88
集资金专户 支行 目
宁波色母粒股杭州银行股份
份有限公司募有限公司宁波 3302040160000772864 超募资金项目 11,554.75集资金专户 分行
宁波色母粒股中国农业银行 39402001040037444 年产 1 万吨中9,456.37
份有限公司募股份有限公司 高端色母粒中
集资金专户 宁波鄞州分行 山扩产项目
宁波色母粒股杭州银行股份
补充流动资金
份有限公司募有限公司宁波 3302040160000772823 项目 5,200.00
集资金专户 分行
宁波色母粒股宁波银行股份
研发中心升级
份有限公司募有限公司明州 33010122000868184 项目 3,900. 00
集资金专户 支行
合计 53,539.00
（二）募集资金结存情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金金额 535,390,000.00
减：2021 年已使用金额 118,975,538.85
其中：支付发行费用 21,130,188.72
补充流动资金 79,200,000.00
募投项目投入 18,645,350.13
其中：募集资金置换 11,317,752.12
加：2021 年收益总额 2,555,610.81
其中：2021 年结构性存款收益金额 737,500.00
2021 年度通知存款利息金 1,504,925.54
额
募集资金专户活期存款利息 313,185.27
扣除手续费
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 418,970,071.96
减：闲置募集资金用于购买结构性存款 130,000,000.00
闲置募集资金用于购买 7 天通知性 284,784,073.24
存款
期末尚未使用的募集资金余额 4,185,998.72
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司制定了《募集资金专项管理制度》，对公司募集资金采用专户存储制度并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议签署情况
2021 年 7 月，公司、保荐机构国信证券股份有限公司与中国农业银行股份有
限公司宁波鄞州分行、上海浦东发展银行宁波鄞州支行、宁波银行股份有限公司明州支行、杭州银行股份有限公司宁波分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，保证专款专用。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：
账户类 存储
银行名称 账号 余额
别 方式
杭州银行股份有限公司 募集资
3302040160000772864 2,316,624.58 活期
宁波分行 金专户
宁波银行股份有限公司 募集资
33010122000868184 1,160,115.20 活期
明州支行 金专户
账户类 存储
银行名称 账号 余额
别 方式
中国农业银行股份有限 募集资
39402001040037444 510,687.78 活期
公司宁波鄞州分行 金专户
上海浦东发展银行宁波 募集资
94170078801400001921 177,755.39 活期
鄞州支行 金专户
杭州银行股份有限公司 募集资
3302040160000772823 20,815.77 活期
宁波分行 金专户
合计 4,185,998.72
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 97,845,350.13 元，本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 8 月 26 日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监事会
第九次会议分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 11,317,752.12元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项核验，并出具了《关于宁波色母粒股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZF10847 号）。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
(六) 超募资金使用情况
公司于 2021 年 7 月 23 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
八次会议，于 2021 年 8 月 10 日召开了 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币2,720.00 万元用于永久性补充流动资金。超募资金金额扣除 2,720.00 万元用于永久性补充流动资金后余额为 6,350.71 万元。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2021 年 7 月 23 日召开的第一届董事会第十一次会议和第一届监事
会第八次会议、2021 年 8 月 10 日召
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