301018 深市 申菱环境

              广东申菱环境系统股份有限公司

        2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第 6 号—信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定，现将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况说明如下：

  一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  1、2021 年首次公开发行股票募集资金（“首次公开发行募集资金”）

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东申菱环境系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1716 号），公司首次公开发行人民币普通股（A
股）6,001.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.29 元，募集资
金总额为人民币497,482,900.00元，扣除发行费用人民币 54,538,314.31 元（不含增值税），
实际募集资金净额为人民币 442,944,585.69 元。上述募集资金已于 2021 年 6 月 30 日全
部到位。

  上述募集资金到位情况业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“华兴验字[2021]21000560179 号”《验资报告》。

    （二）本年度使用金额及当前余额

    1、本年度使用金额及当前余额

  （1）首次公开发行募集资金

  公司于 2021 年 6 月 30 日收到中信建投证券股份有限公司扣除公司需支付的承销保
荐费人民币 35,828,837.20 元（不含增值税）后的余款人民币 461,654,062.80 元。截至 2021
年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 461,654,062.80 元，其中累计投入募投项目
321,654,062.80 元（包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金321,654,062.80 元），支付不含增值税的发行费用 18,709,477.11 元（包括以募集资金置换预先以自筹资金支付的不含增值税的发行费用 3,174,184.95 元），永久补充流动资金
121,372,306.65 元（包括募集资金专户存储利息 81,783.76 元）。截至 2021 年 12 月 31 日，
募集资金专户已销户，无尚未使用的余额。

  二、募集资金的管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  1、首次公开发行募集资金的管理情况

  为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专用账户，并且与相关银行及中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

    （二）募集资金专户存储情况

  1、首次公开发行募集资金专户存储情况

  公司募集资金专户开设及截至 2021 年 12 月 31 日账户余额情况如下:

    户名          开户行            账号        存放余额  募集资金用途  备注
                                                    （元）

广东申菱环境  中国工商银行股份  2013013919201349            专业特种环境

系统股份有限  有限公司佛山北滘  257                          系统研发制造  已销户
公司          支行                                          基地

广东申菱环境  中国银行股份有限                              专业特种环境

系统股份有限  公司顺德北滘支行  647074536146                系统研发制造  已销户
公司                                                          基地

广东申菱环境  广东顺德农村商业  8011010012390109            专业特种环境

系统股份有限  银行股份有限公司  67                          系统研发制造  已销户
公司          陈村支行                                      基地

广东申菱环境  招商银行股份有限

系统股份有限  公司佛山顺德支行  757900162510868              补充流动资金  已销户
公司

广东申菱环境  中国建设银行股份  4405016673380000

系统股份有限  有限公司顺德陈村  0838                        补充流动资金  已销户
公司          支行

                      合计

  在募集资金存放及使用期间，公司严格按照监管协议履行义务。鉴于上述专户中的募集资金已全部转出，为方便账户管理，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与相关银行及中信建投签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  公司2021年首次公开发行募集资金实际使用情况，详见“附件1：首次公开发行募集资金使用情况对照表”。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目事项。

  五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  2021年7月13日公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金321,654,062.80元及已支付发行费用自筹资金3,174,184.95元（不含增值税）。上述先期投入及置换情况经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具华兴专字[2021]21000560185号鉴证报告。
  六、募集资金使用及披露中存在的问题

  1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

  2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

  附件1：首次公开发行募集资金使用情况对照表

                                          广东申菱环境系统股份有限公司董事会
附件1：

                            首次公开发行募集资金使用情况对照表

编制单位：广东申菱环境系统股份有限公司                                                                                  单位：人民币万元

募集资金总额                                    44,294.46      本报告期投入募集资金总额                                44,294.46

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额                                      已累计投入募集资金总额                                  44,294.46

累计变更用途的募集资金总额比例

                    是否已变更 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累 截至期末投资  项目达到预定可  本报告  是否达到  项目可行性
  承诺投资项目    项目(含部 诺投资总额    总额      入金额  计投入金额    进度(%)    使用状态日期  期实现  预计效益  是否发生重
                    分变更)                (1)                    (2)      (3)＝(2)/(1)                    的效益              大变化

承诺投资项目

1、专业特种环境系统    否      32,165.41  32,165.41  32,165.41  32,165.41        100%  2022 年 12 月    不适用  不适用      否

研发制造基地项目

2、补充流动资金        否      12,129.05  12,129.05  12,129.05  12,129.05        100%    不适用      不适用  不适用      否

承诺投资项目小计                44,294.46  44,294.46  44,294.46  44,294.46

      合计                    44,294.46  44,294.46  44,294.46  44,294.46

未达到计划进度或预计收益的情况和原因                                                        不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                            不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                          不适用


募集资金投资项目实施地点变更情况                                                            不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况                                                            不适用

                                                    2021 年 7 月 13 日公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于
                                                    使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况                    资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金 321,654,062.80 元及已支付发行费用自筹资金

                                                    3,174,184.95 元（不含增值税）。上述先期投入及置换情况经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                                      鉴证，并出具华兴专字[2021]21000560185 号鉴证报告。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况