证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2021-006
广州华立科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华立科技”）于2021年6月29日召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，同意使用暂时闲置募集资金不超过6,000万元（含本数）和自有资金不超过8,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用，闲置募集资金授权理财到期后的本金及收益将及时归还至募集资金账户。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华立科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1631号）同意注册，华立科技首次公开发行人民币普通股（A股）股票21,700,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为14.20元，募集资金总额为30,814.00万元，扣除相关发行费用4,244.21万元（不含增值税）,募集资金净额为26,569.79万元。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）已对首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月11日出具了《验资报告》（华兴验字【2021】20000370110号）。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行
签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况及闲置原因
由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币26,569.79万元，少
于拟投入募集资金金额人民币40,000.00万元，为提高募集资金使用效率，保障
募投项目的顺利开展，经公司第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十
七次会议审议通过《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，同意公司根据
募投项目实施和募集资金实际到位情况，调整各募投项目募集资金具体投资额。
本次募集资金净额用于投资的项目具体情况如下：
单位：万元
序 项目名称 投资总额 调整前募集资 调整后募集资 建设
号 金拟投资金额 金拟投资金额 周期
1 终端业务拓展项目 22,946.01 22,000.00 13,569.79 36 个月
2 研发及信息化建设项目 5,540.60 5,000.00 4,000.00 24 个月
3 营销及售后服务体系建设项目 5,338.02 5,000.00 1,000.00 24 个月
4 补充流动资金 8,000.00 8,000.00 8,000.00
合计 41,824.63 40,000.00 26,569.79
由于募投项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶
段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设和
公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募
集资金使用效率。
三、闲置募集资金和自有资金进行现金管理具体情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营
的情况下，公司合理使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，增加公司
资金收益。
（二）投资品种
公司将按相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，投资的产品必须满足：（1）安全性高，风险低；（2）流动性好，投资产品期限不超过12个月，不影响募集资金投资项目的进行。
拟投资的产品品种包括但不限于低风险理财产品、结构性存款、收益凭证、大额存单和定期存款等产品，且不涉及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中所明确的股票及衍生品、基金投资、期货投资等风险投资行为。
上述投资产品不得质押，募集资金现金管理产品专用结算账户不得存放非 募集资金或用作其他用途。
（三）投资额度及期限
公司使用暂时闲置募集资金不超过6,000万元（含本数）和自有资金不超过8,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用，闲置募集资金授权理财到期后的本金及收益将立即归还至募集资金账户。
（四）实施方式
在额度范围内，董事会授权公司管理层行使投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）现金管理收益的分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中
国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法规和规范 性文件的要求，及时履行信息披露义务。
四、现金管理的投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但进入市场受宏观经济的影响较大；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得将闲置募集资金和自有资金用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券未投资标的的银行理财产品等；
2、公司股东大会通过后，公司管理层及相关财务人员将持续跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险；
3、公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失；
4、独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司使用闲置资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正常的生产经营。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。
六、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于2021年6月29日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，在不影响公司募投项目投资建设和保证募集资金安全使用的情况下，以及为提高公司资金使用效率、合理利用闲置自有资金，董事会同意公司使用暂时闲置募集资金不超过6,000万元（含本数）和自有资金不超过8,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用，闲置募集资金授权理财到期后的本金及收益将及时归还至募集资金账户。该事项尚需提交公司股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司于2021年6月29日召开第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定。有利于提高资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。同意公司使用暂时闲置募集资金不超过6,000万元（含本数）和自有资金不超过8,000万元（含本数）进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可滚动使用。
（三）独立董事意见
独立董事认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，公司使用暂时闲置募集资金不超过6,000万元（含本数）和自有资金不超过8,000万元（含本数）进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。公司本次进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项，并同意提交公司股东大会审议。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，尚需经股东大会审批同意后实施。该事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《公司章程》的相关规定，符合全体股东的利益。
综上所述，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议。
七、备查文件
1、第二届董事会第二十次会议决议；
2、第二届监事会第十七次会议决议；
3、公司独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
4、海通证券股份有限公司出具的《关于广州华立科技股份有限公司使用暂 时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
广州华立科技股份有限公司董事会
2021 年 6 月 29 日
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