证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2022-026
上海肇民新材料科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 4 日
召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第四次会议，并于2021年6月29日
召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过57,000万元（含本数）和
自有资金不超过25,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议
通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。
公司独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详
见公司于 2021年 6 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海
肇民新材料科技股份有限公司关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的公告》（公告编号： 2021-008）。
近日，公司对部分自有资金理财产品进行了赎回，并于近日使用部分募集资
金进行现金管理。现就具体情况公告如下：
一、使用自有资金购买理财产品到期赎回的情况
金额 产品到 预计年 实际
序 受托方 产品名称 产品 （万 收益起 期日/计 化收益 收益
号 类型 元） 算日 划持有 率 （万
到期日 元）
上海农 公司结构性存款
村商业 2022 年第 022 期 低风
1 银行股 （鑫和系列）产品代 险浮 1000. 2022/1 2022/5/ 1.65%- 9.32
份有限 码： 动收 00 /28 4 3.4%
公司钱 AA0203220128004 益型
圩支行
合计 1000. 9.32
00
二、本次使用部分募集资金进行现金管理的实施情况
币种：人民币
序 产品类 金额 收益 产品到期 预计年 资金
号 受托方 产品名称 型 （万 起算 日/计划持 化收益 来源
元） 日 有到期日 率
招商银行点金系
招商银行 列看涨三层区间 低风险 7300.0 2022/ 1.6%或 募集
1 上海松江 21 天结构性存 浮动收 0 5/10 2022/5/31 2.7%或 资金
支行 款产品（产品代 益型 2.9%
码：NSH02829）
招商银行点金系
招商银行 列看跌三层区间 低风险 3000.0 2022/ 1.6%或 募集
2 上海松江 49 天结构性存 浮动收 0 5/10 2022/6/28 3.0%或 资金
支行 款产品（产品代 益型 3.2%
码：NSH02828）
合计 10300.00
注：公司与上述受托方均无关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
三、审批程序
《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》已经公司第一届
董事会第九次会议、第一届监事会第四次会议及2020年年度股东大会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买银行理财产品
的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但进入市场受宏观经
济的影响较大；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项
投资受到市场波动的影响；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不将闲置募集资金
和自有资金用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券未投资标
的的银行理财产品等；
2、公司股东大会通过后，公司管理层及相关财务人员将持续跟踪银行理财产
品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应保全措施，
控制投资风险；
3、公司审计部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期
对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可
能发生的收益和损失；
4、独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资
项目的进度和确保资金安全地前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展
和正常的生产经营。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收
益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进行现金管理的行为不
属于直接或变相改变募集资金用途的情形。
六、本公告日前十二个月内使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
截止本公告日，公司累计使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
尚未到期余额分别为45,525万元和19,200万元人民币，未超过公司股东大会对使用
闲置募集资金和自有资金进行现金管理的授权额度，具体情况如下：
币种：人民币
金额 产品到期 预计年
序 受托方 产品名称 产品 （万 收益起 日/计划 化收益 资金
号 类型 元） 算日 持有到期 率 来源
日
上海浦东 保本
1 发展银行 大额存单 固定 5,000 2021/7/ 2022/6/2 3.45% 募集
长沙分行 收益 .00 6 7 资金
东塘支行 型
上海浦东 保本
2 发展银行 大额存单 固定 1,000 2021/7/ 2022/6/2 3.45% 募集
长沙分行 收益 .00 6 7 资金
东塘支行 型
中低
中信证券 安泰保赢系列 风险 5000. 2021/7/ 2022/6/2 0.1%- 自有
3 股份有限 147 期收益凭证 浮动 00 23 2 15.04% 资金
公司 SPU748 收益
型
中低
中信证券 安泰保赢系列 风险 1000. 2021/7/ 2022/6/2 0.1%- 募集
4 股份有限 147 期收益凭证 浮动 00 23 2 15.04% 资金
公司 SPU748 收益
型
海通证券 海通证券收益凭 本金
5 股份有限 证博盈系列沪深 保障 3000. 2021/10 2022/6/1 0%或 募集
公司 300 小雪球第 1 型 00 /18 7 4.1% 资金
号
东兴证券 东兴鑫益 10 号 中低
股份有限 集合资产管理计 风险 2200. 2021/11 2022/5/1 自有
6 公司 划（代码： 浮动 00 /17 2 4.3% 资金
BE0710） 收益
型
上海银行 上海银行“净享 低风
股份有限 利”系列开放式 险浮 3000. 2022/1/ 2022/6/2 3.1%- 自有
7 公司徐汇 理财产品 0310 动收 00 24 8 3.6% 资金
支行 期（代码： 益型
WPJK21M0310P)
招商银行 招银理财招睿月 中低
股份有限 添利（平衡）2 风险 6600. 2022/2/ 2022/6/6 募集
8 公司上海 号固定收益类理 浮动 00 7 - 3.2% 资金
松江支行 财产品 产品代 收益 2022/6/7
码：107322C 型
招商银行 招银理财招睿月 中低
股份有限 添利（平衡）2 风险 4200. 2022/2/ 2022/6/6 募集
9 公司上海 号固定收益类理 浮动 00 7 - 3.2%
查看PDF原文
