证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2023-025
宁 波方正汽车模具股份有限公司
关 于公司续聘 2023 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 21 日
召开了第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（普通特殊合伙）（以下简称“天职国际”）为公司 2023 年度审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、 拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。
天职国际 2021 年度经审计的收入总额 26.71 亿元，审计业务收入 21.11 亿
元,证券业务收入 9.41 亿元。2021 年度上市公司审计客户 222 家，主要行业（证
监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 2.82 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 134 家。
2.投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 8 次，涉及人员 20 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师 1：党小安，2005 年成为注册会计师，2007
年开始从事上市公司审计，2005 年开始在天职国际执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 9 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
签字注册会计师 2：黄晓曲，2014 年成为注册会计师并开始在天职国际执业，
2011 年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告 3 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家，具备相应专业胜任能力。
项目质量控制复核人：徐新毅，2002 年成为注册会计师，2004 年开始从事
上市公司审计，2008 年开始在天职国际执业，2021 年开始为本公司提供审计服
务，近三年签署上市公司审计报告 3 家，复核上市公司审计报告 16 家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措
施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情
况，详见下表：
序 处 理处罚 处理处
姓名 实施单位 事由及处理处罚情况
号 日期 罚类型
在执行扬州日兴生物科技股份有限公
行政监 中国证监会 司首次公开发行股票并上市的财务报表审
1 党小安 2020-7-23 管措施 江苏监管局
计及内部控制鉴证项目（以2016年至2018
年为申报期）时，违反了《证券发行与承
销管理办法》等的规定，中国证监会江苏
行政监 中国证监会
2 徐新毅 2020-7-23 监管局对天职国际及签字注册会计师采取
管措施 江苏监管局
出具警示函的监督管理措施。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可
能影响独立性的情形。
4.审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的
工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验
等因素确定。2022 年度审计费用共计 90 万元。2023 年度审计费用将在 2022 年
的费用基础上根据实际业务情况进行调整，公司董事会提请股东大会授权公司管
理层根据 2023 年公司实际业务规模、审计工作业务量及市场价格等情况，与天
职国际协商确定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
公司于 2023 年 4 月 21 日召开第二届董事会第二十六次会议，以 8 票同意、
0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司续聘 2022 年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，聘期一年，并将该议案提交公司股东大会审议。
（二）审计委员会履职情况
董事会审计委员会已审查了拟聘请财务审计机构的相关信息，认可其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，具备为公司提供审计服务的经验与能力，同意向董事会提议续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度的财务审计机构。
（三）监事会对议案审议和表决情况
公司于 2023 年 4 月 21 日召开第二届监事会第十九次会议，以 3 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》。监事会同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（四）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：经核查，我们认为，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。我们同意将续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案提交公司董事会予以审议。
独立意见：我们认为，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在 2022 年
担任公司审计机构期间，认真负责、勤勉尽职、熟悉公司业务，严格依据现行法律法规的相关规定对公司财务状况进行审计，表现出较高的专业水平，对公司规
范运作和相关管理工作给予了积极建议和帮助。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信状况良好，续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）能够保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。为保持审计工作的连续性，我们一致同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度的审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（五）生效日期
本次聘请会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、 报备文件
1. 公司第二届董事会第二十六次会议决议；
2. 公司第二届董事会审计委员会第十一次会议决议；
3．公司第二届监事会第十九次会议决议；
4. 独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的事前认可意见。
5. 独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见。
6. 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告。
宁波方正汽车模具股份有限公司董事会
2023 年 4 月 21 日
查看PDF原文
