300998 深市 宁波方正

证券代码：300998            证券简称：宁波方正        公告编号：2021-046
              宁波方正汽车模具股份有限公司

    关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1. 本次解除限售的股份为首次公开发行网下配售有限售条件股份；

  2. 本次解除限售股东户数共计 8035 户，解除限售股份的数量为 1,240,600
      股，占公司总股本的 1.17%，锁定期为 6 个月。

  3. 本次解除限售股份上市流通日期为 2021 年 12 月 15 日（星期三）

    一、首次公开发行股票和网下配售股份情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞1230 号）同意注册，宁波方正汽车模具股份有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行人民币普通股（A 股）股
票 2,660 万股，并于 2021 年 6 月 2 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次
公开发行前总股本 79,800,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为106,400,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 83,700,600 股，占发行后总股本的比例 78.67%；无流通限制及限售安排的股票数量为 22,699,400股，占发行后总股本的比例为 21.33%。

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为 6 个
月，股份数量为 1,240,600 股，占发行后总股本的比例为 1.17%。

    自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积转增股本等导致公司股本数量变动的情况。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况


    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的网下配售限售股，网下发行采
用比例限售方式，根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，
网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公
司首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股
份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限
售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。除上
述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

    截至本公告日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存
在公司对其进行违规担保的情形。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 12 月 15 日（星期三）。

    2、本次解除限售股东户数为 8035 户。

    3、本次解除限售股份数量为 1,240,600 股，占发行后总股本的 1.17%。

    4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

 序号    限售股类型  限售股数量（股） 占总股本比例  本次解除限售数量（股）

  1    首次公开发行网        1,240,600          1.17%              1,240,600

          下配售限售股

  注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股
东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。

    四、本次解除限售前后股本结构变动情况

                                  本次解除限售前        本次变动数          本次解除限售后

        股份性质                            占总股本比    量（股）                    占总股本比
                              股份数量（股）    例                    股份数量（股）      例

一 、限售条件 流通股/非流通 股          81,268,300        76.38%    -1,240,600        80,027,700          75.21%

 首次公开发行前已 发行股份            79,800,000        75.00%              0        79,800,000          75.00%

 首次公开发行网下 配售限售股份          1,240,600        1.17%    -1,240,600                0          0.00%

 高管锁定股                                3,300        0.00%              0            3,300          0.00%


 首发后可出借限售 股                      224,400        0.21%              0          224,400          0.21%

二 、无限售条 件流通股                  25,131,700        23.62%      1,240,600        26,372,300          24.79%

三 、总股本                          106,400,000          100%              0      106,400,000            100%

    五、备查文件

    经核查，保荐机构国元证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，
宁波方正本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份
限售承诺；公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定；公司关于本次网下配
售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构国元证券股份有限
公司对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

    六、备查文件

    1.限售股份上市流通申请书；

    2.限售股份解除限售申请表；

    3.股份结构表和限售股份明细表；

    4.国元证券股份有限公司《关于宁波方正股份有限公司首次公开发行网下配
售限售股上市流通的核查意见》。

    特此公告。

                                  宁波方正汽车模具股份有限公司董事会

                                                    2021 年 12 月 10 日