证券代码：300994 证券简称：久祺股份 公告编号：2023-013
久祺股份有限公司
关于续聘2023年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
久祺股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月20日召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，聘期一年。公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见及独立意见。本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年7月18日
组织形式：特殊普通合伙企业
历史沿革：天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首 批获 准 从事H 股企业审计业务的会计师事务所之一。
注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号6楼
首席合伙人：胡少先
上年度末合伙人数量：225人
上年度末注册会计师人数：2064人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：780人
业务信息：2021年度业务收入35.01 亿元，其中审计业务收入31.78亿元，证券业务收入19.01 亿元。2022年度上市公司审计612家，收费，收费6.32亿元，
上年度上市公司审计客户主要行业：
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
本公司同行业上市公司审计客户家数：1
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁人） 被诉（被仲裁人 诉讼（仲裁）事件 诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结
） 果
一审判决天健在
投资者损失的5%
亚太药业、天健 部分案件在诉前调 范围内承担比例
投资者 、安信证券 年度报告 解阶段，未统计 连带责任，天健
投保的职业保险
足以覆盖赔偿金
额
案件尚未开庭，
投资者 罗顿发展、天健 年度报告 未统计 天健投保的职业
保险足以覆盖赔
偿金额
案件尚未开庭，
投资者 东海证券、华仪 年度报告 未统计 天健投保的职业
电气、天健 保险足以覆盖赔
偿金额
案件尚未开庭，
伯朗特机器人 天健、天健广东 年度报告 未统计 天健投保的职业
股份有限公司 分所 保险足以覆盖赔
偿金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31
日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1 次，未受到
刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措
施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 39
人。
（二）项目信息
1.基本信息
开始在本 开始为本
成为注册会计师开始从事上市 所执业时 公司提供近三年签署或复核上市公
项 目组 成 姓名 时间 公司审计时间 审计服务司审计报告情况
员 间 时间
项 目合 伙叶怀敏 2009年 2007年 2007年10月 2023年
人 五洲特纸、火星人、争光
股份、昂利康、九阳股份
叶怀敏 2009年 2007年 2007年10月 2023年 、五洲新春、恒盛能源
拟 签字 注
册会计师
陈梦回 2018年 2016年 2016年7月 2021年 久祺股份
李伟海 质量控制复核人 2007年 2005年 2007年 2021年盈方微、亚太股份
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受
到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可
能影响独立性的情形。
（三）审计收费
2023年度审计费用尚未确定，公司提请股东大会授权董事会根据市场公允合理的定价
原则以及审计服务的范围、工作量等情况，与天健会计师事务所谈判或沟通后协商确定
。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所进行了审查，于2023年4月20日召开第二
届董事会审计委员会第四次会议，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》
，在查阅天健会计师事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，认为其具备为公司提
供专业审计服务的能力和资质，并本着勤勉尽责的原则对天健会计师事务所执业情况进行了
充分的了解，对其业务经验、独立性和诚信状态等方面均表示满意。公司董事
会审计委员会认为天健会计师事务所能够满足公司2023年度审计要求，同意向董事会
提议续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构，聘期一年，自公司股东大会审议
通过之日起生效。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可情况
经核查,天健会计师事务所的执业情况，根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》等法律、法规的有关规定，作为公司独立董事，我们就上述事项发表事前认可意见如下：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，按照合同约定为公司提供了相应的审计服务，对于规范公司的财务运作起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。
因此，我们一致同意将《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
2、独立董事发表的独立意见
经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备独立性，专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所事项符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不存在损害公司及全体股东利益的情形。续聘会计师事务所的理由正当，相关审议程序的履行充分、恰当。
综上，我们一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》提交至公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
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