300986 深市 志特新材

证券代码：300986        证券简称：志特新材        公告编号：2023-088
转债代码：123186        转债简称：志特转债

              江西志特新材料股份有限公司

            关于签署募集资金监管协议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意江西志特新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕543 号）同意注册，江西志特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）募集资金总额共计人民币 61,403.30 万元，扣除本次发行费用（不含增值税）合计人民币 710.38 万元，实际募集资金净额为人
民币 60,692.92 万元。上述募集资金于 2023 年 4 月 7 日划至公司指定账户，立
信会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2023]ZE10068《验资报告》。

  公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。

    二、本次募集资金专户开立及《募集资金四方监管协议》的签订情况

  公司于 2023 年 9 月 6 日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第
十三次会议，于 2023 年 9 月 22 日召开 2023 年第一次临时股东大会和 2023 年
第一次债券持有人会议，审议通过了《关于增加部分可转债募投项目投资总额及变更部分募集资金用途的议案》。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司将根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定对募集资金的存放和使用进行专户管理。


  根据公司变更部分募集资金用途的情况，公司及控股子公司于近日会同保荐机构国信证券股份有限公司与相关银行签订了《募集资金四方监管协议》。

  截至 2023 年 10 月 16 日，募集资金专户的开立和存储情况如下：

                                                                    单位：万元

    开户主体          开户行          银行账号      项目名称      金额

 广东志特装配科  中国银行股份有限  702977829734  装配式产业园    0.00

 技有限公司      公司惠州龙门支行

    三、《募集资金四方监管协议》的主要内容

  甲方一：江西志特新材料股份有限公司（以下简称甲方一）

  甲方二：广东志特装配科技有限公司（以下简称甲方二）

  乙方：中国银行股份有限公司惠州龙门支行（以下简称乙方）

  丙方：国信证券股份有限公司（以下简称丙方）

  甲方一和甲方二合并统称为甲方。

  1、甲方二以募集资金购买金融产品的，原则应购买乙方银行发行的金融产品，若甲方二以募集资金购买其他机构金融产品的，甲方应要求金融产品发行机构与甲方及丙方共同签署《金融产品四方监管协议》。

  2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

  3、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

  4、甲方一授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

  保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。


  5、乙方按月（每月10日之前）向甲方二出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

  6、甲方二一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

  7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方二有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  9、本协议自甲方一、甲方二、乙、丙四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

    四、备查文件

  1、《募集资金四方监管协议》。

  特此公告。

                                          江西志特新材料股份有限公司
                                                    董事会

                                                2023 年 10 月 16 日