证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2024-037
宁夏晓鸣农牧股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
1、经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏晓鸣农牧股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]613 号）的核准，公司本次实际公开发行人民币普通股47,000,000股，募集资金总额为人民币213,380,000.00元，扣除各项发行费用人民币 66,077,866.74 元，实际募集资金净额为人民币
147,302,133.26 元。上述募集资金于 2021 年 4 月 7 日到位，已经信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了 XYZH/2021YCMA10096 号《验资报告》。公司开立了募集资金专用账户，对募集资金进行专户存储。
2、经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏晓鸣农牧股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕253 号）同意注册。本次向不特定对象发行可转换公司债券 3,290,000 张，每张面值为人民币100 元，募集资金总额为人民币 329,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用合计 5,040,950.00 元后，实际募集资金净额为 323,959,050.00 元。上述募集
资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2023 年
4 月 13 日出具 XYZH/2023YCAA1F0099 号《验资报告》。公司开立了募集资金专
用账户，对募集资金进行专户存储。
（二）募集资金的使用及结余情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金余额为人民币
62.47 元；2023 年度公司实际使用募集资金人民币 18,502,854.30 元，收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为人民币 152,778.45 元；截至 2023 年 12
月31日，公司累计已使用首次公开发行股票募集资金人民币149,655,146.18元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为人民币 2,353,075.39 元。
2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金余额为人民币 630,726.81 元；其中:2023 年度公司实际使用募集资金人民币324,762,378.29 元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为人民币
834,055.10 元；截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用向不特定对象发行可
转换公司债券募集资金人民币 324,762,378.29 元，累计收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为人民币 834,055.10 元（注：2023 年 12 月 31 日账户余
额为 630,726.81 元，包含暂未支付的可转债发行费用 600,000.00 元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况
1、为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并同保
荐机构华西证券股份有限公司于 2021 年 4 月 19 日分别与中国农业银行股份有
限公司银川金凤支行、中国银行股份有限公司银川永宁支行及中国民生银行股份有限公司银川分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
2、截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 募集资金余额 备注
中国农业银行 29-
股份有限公司 144001040025186 54,680,000.00 62.47
银川金凤支行
合计 - 54,680,000.00 62.47 -
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况
1、为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司设立了募集资金专项账户，并与相关银行和保荐机构华西证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 募集资金余 备注
额
宁夏黄河农
村商业银行 50100381007000005 37,000,000.00 630,726.81
股份有限公
司
合计 - 37,000,000.00 630,726.81 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1；
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式、实施顺序调整情况
1、公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整首次公开发行股票募集资金投资项目的投资优先顺序的议案》，因实际募集资金净额小于原拟投入募集资金总额，同意公司根据实际募集资金数额及各项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定，将募集到的 147,302,133.26 元资金优先投入到闽宁养殖基地建设项目、阿拉善百万种鸡生态养殖基地项目和阿拉善种鸡养殖场建设项目，该项目建设完毕后募集资金仍有剩余的，届时将按照需求情况投入到蛋鸡产业研究院项目建设中。上述调整投资项目的投资优先顺序的情况公司由独立董事、监事会、保荐机构发表了同意调整意见。具体内容详见公司
2021 年 6 月 2 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调
整首次公开发行股票募集资金投资项目的投资优先顺序的公告》。
2、公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目的投资优先顺序的议案》，公司根据实际募集资金数额及各项目的轻重缓急等情况，基于扣除发行费用后的净额，调整并最终决定，募集资金将优先用于补充流动资金、南方种业中心一期项目，其余资金用于红寺堡智慧农业产业示范园父母代种业基地项目（一期、二期、三期）。上述调整投资项目的投资优先顺序的情况公司由独立董事、监事会、保荐机构发表了同意调整意见。具体内容详见公司 2023 年 5月 25 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目的投资优先顺序的公告》。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，
同意使用首次公开发行股票募集资金置换截至 2021 年 4 月 5 日公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的金额共计 35,072,252.70 元。上述募集资金置换情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具
XYZH/2021YCMA10126 号《募集资金置换专项鉴证报告》，公司独立董事、监事会、
保荐机构均发表了同意置换意见。具体内容详见公司 2021 年 4 月 29 日于巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的公告》。
2、公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的议案》，同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的金额 224,693,799.28 元。上述募集资金置换情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 XYZH/2023YCAA1F0099 号《验证报告》。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置换意见。具体内容详见公司 2023年 5 月 25 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的公告》。
（四）闲置募集资金的使用情况
1、公司于 2021 年 4 月 28 日召开了第四届董事会第八次会议及第四届监事
会第四次会议，审议通过了《关于以协定存款、通知存款、定期存款方式存放募集资金的议案》，同意公司在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，将首次公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款、通知存款、定期存款方式存放，
截至 2023 年 12 月 31 日，公司以活期存款方式存放的募集资金共计 62.47 元。
2、公司于 2023 年 5 月 25 日召开了第四届董事会第二十八次会议、第四届
监事会第二十次会议，审议通过了《关于以协定存款、通知存款、定期存款方式存放募集资金的议案》，同意公司在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的存款余额以协定存款、通知存款、
定期存款方式存放。截至 2023 年 12 月 31 日，公司以协定存款方式存放的募集
资金计 630,726.81 元。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充
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