证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号： 2021-017
上海中洲特种合金材料股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月23日召开的第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华”）为公司提供2021年度的财务审计，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
众华持有会计师事务所证券、期货相关业务许可证，具有丰富的上市公司审计工作经验。在公司2020年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，较好地完成了公司的审计工作任务。董事会同意续聘众华为公司2021年度审计机构，为公司进行2021年度财务报告审计，聘期一年，相关的财务审计费用为30万（不含税）。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
众华成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务所，1993年起从事证券服务业务。2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。
注册地址：上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室。
首席合伙人：陆士敏。
众华2020年末合伙人数量：44人，注册会计师人数：331人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：293人。
众华2020年度收入总额（经审计）：46,849.15万元；其中审计业务收入（经
审计）：38,993.27万元，证券业务收入（经审计）：16,738.41万元。
2020年度上市公司审计客户前五大主要行业：
行业序号 行业门类 行业大类
C39 制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业
C38 制造业 电气机械和器材制造业
C36 制造业 汽车制造业
C26 制造业 橡胶和塑料制品业
I65 信息传输、软件和信息技术 软件和信息技术服务业
服务业
2020年度上市公司审计客户家数：75家，上市公司审计收费总额：8,717.23万元，与本公司同行业的上市公司审计客户家数为2家。
2、投资和保护能力
众华自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。购买的职业保险年累计赔偿限额2亿元。相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
众华近三年因为江苏雅百特科技股份有限公司和宁波圣莱达电器股份有限公司提供审计服务而涉及证券虚假陈述民事赔偿责任纠纷案件，该等案件尚未出具生效法律文书。近三年不存在因执业行为涉及相关民事诉讼而实际承担民事责任的情况。
3、诚信记录
众华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施和纪律处分的概况：
（1）刑事处罚：无
（2）行政处罚：2次
（3）行政监管措施：9次
（4）自律监管措施：无
（5）纪律处分：无
3名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚，12名从业人员受到监督管理措施。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人、签字注册会计师姓名：李文祥，1994年成为注册会计师，1992年开始从事上市公司和挂牌公司审计业务，现任众华高级合伙人，2017年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告为日播时尚（603196）、凯众股份（603037）、天域生态（603717）、恒为科技（603496）、上海洗霸（603200）等。
签字注册会计师：袁宙，2007年成为注册会计师， 2011年开始从事上市公
司审计业务，2011年开始在众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业， 2021年开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告有：天域生态（603717）、上海洗霸（603200）、凌志软件（688588）等。
质量控制合伙人姓名：戎凯宇，1992年成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计，2000年开始在本所执业，2017年开始为本公司提供审计服务，近三年担任过安诺其（300067）、巴安水务（300262）、中颖电子（300327）、双星新材（002585）、精工钢构（600496）等上市公司审计的质量控制复核人。
2、诚信记录
项目合伙人李文祥、签字注册会计师袁宙最近三年未因执业受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
项目合伙人李文祥、签字注册会计师袁宙、质量控制合伙人戎凯宇不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2020年度审计费用合计人民币30万元（不含税），系按照众华提供审计服务的性质和内容等确定，与上年一致。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
本次续聘前，审计委员会与众华进行了充分沟通，认为众华具有证券、期货相关业务从业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信
状况良好，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同意公司续聘众华担任公司 2021 年度审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
事前认可意见：众华具备证券、期货相关业务资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，拥有上市公司提供服务的经验与能力。其在公司 2020 年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能够客观、独立地对公司财务状况进行审计，较好地完成了各项审计工作，所出具的审计报告客观、真实，很好地履行了审计机构的责任和义务。公司续聘其为 2021 年度审计机构有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
独立意见：经审核，我们一致认为：众华具备证券、期货相关业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好。其在为公司提供审计服务过程中恪尽职守、勤勉尽责，能够客观、独立地对公司财务状况进行审计，较好地完成了各项审计工作。
因此，我们一致同意续聘众华为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案
提交公司 2020 年度股东大会审议。
3、董事会审议情况
公司于2021年4月23日召开第三届董事会第十次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘众华为公司2021年度审计机构。
4、生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、公司第三届董事会第十次会议决议；
2、公司审计委员会会议决议；
4、公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
上海中洲特种合金材料股份有限公司董事会
2021 年 4 月 27 日
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