300957 深市 贝泰妮

证券简称：贝泰妮                          证券代码：300957
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
    2023 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

                云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

                          二零二三年三月


                        声 明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                      特别提示

  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等其他有关法律、法规、规范性文件以及《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司章程》制订。

  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“贝泰妮”、“公司”或“本公司”“上市公司”）向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件及归属安排后，可在归属期内分次获得公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

  三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为635.40万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.50%。其中首次授予539.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.27%，约占拟授予权益总额的84.83%；预留授予96.40万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.23%，约占拟授予权益总额的15.17%。

  截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。

  四、本激励计划首次授予的激励对象共计298人，包括公司公告本激励计划时在本公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员，上述所有激励对象不包括独立董事、监事。预留授予的激励对象参照首次授予的标准执行。本激励计划所有激励对象必须在公司授予第二类限制性股票时且本激励计划规定的考核期内与公司（含控股子公司）存在聘用或劳动关系。

  本激励计划的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》第8.4.2条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：


  （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）证监会认定的其他情形。

  五、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为62.10元/股。

  六、自本激励计划草案公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记期间，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除权除息事项的，应当对限制性股票的授予价格和/或限制性股票的授予数量进行相应的调整。

  七、本激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。

  八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文
件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内满足授予条件的，公司应当向激励对象首次授予限制性股票并完成公告；公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，本激励计划未授予的限制性股票失效。公司应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象；超过12个月未明确预留授予的激励对象的，预留授予的限制性股票失效。

  十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


                      目录


声 明......1
特别提示......2
第一章 释义 ......6
第二章 本激励计划的目的与原则......7
第三章 本激励计划的管理机构......8
第四章 本激励计划的激励对象......9
第五章 本激励计划拟授出的权益情况......11
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和限售安排......13
第七章 本激励计划的授予价格及确定方法......16
第八章 本激励计划的授予条件和归属条件......17
第九章 本激励计划的调整方法和程序......21
第十章 本激励计划的会计处理......23
第十一章 公司/激励对象发生异动的处理......25
第十二章 附则 ......28

                        第一章 释义

        以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

贝泰妮、本公司、公司、上市公司    指  云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

本激励计划                        指  公司 2023 年限制性股票激励计划

限制性股票、第二类限制性股票      指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
                                      件后分次获得并登记的本公司股票

                                      按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股子
激励对象                          指  公司）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业
                                      务）人员

授予日                            指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格                          指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期                            指  自第二类限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的第
                                      二类限制性股票全部归属或作废失效之日止

归属                              指  满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票由公
                                      司办理登记至激励对象个人证券账户的行为

归属条件                          指  激励对象获授的第二类限制性股票由公司办理登记所需满
                                      足的获益条件

归属日                            指  满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票完成
                                      登记的日期，归属日必须为交易日

《公司法》                        指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                        指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》                      指  《上市公司股权激励管理办法》

《自律监管指南第 1 号》            指  《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—
                                      —业务办理》

《上市规则》                      指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《公司章程》                      指  《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司章程》

中国证监会                        指  中国证券监督管理委员会

证券交易所                        指  深圳证券交易所

登记结算公司                      指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元                                指  人民币元

    注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据

    该类财务数据计算的财务指标。

        2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造

    成。


            第二章 本激励计划的目的与原则

  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》和其他相关法律、法规、规章和规范性文件的规定以及《公司章程》制定本计划。
  本计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过，并经公司股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在对本股权激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。


              第三章 本激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。在合法、合规的前提下，股东大会可以在权限范围内授权董事会负责管理本激励计划的实施。

  二、董事会作为本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟定本激励计划并报董事会审议，董事会审议通过本激励计划后，应当提请股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

  三、独立董事、监事会作为本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。监事会应当监督本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，并负责审核本激励计划的激励对象名单。独立董事应当就拟提请股东大