证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2021-055
深圳市南极光电子科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号） 同意注册，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”） 首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，发行价格
为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币 377,777,957.48 元，扣除发
行费用人民币 45,350,505.26 元，实际募集资金净额为人民币
332,427,452.22 元。募集资金已于 2021 年 1 月 29 日划至公司指定
账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004
号”验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金累计使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 332,427,452.22
加：利息收入扣除手续费金额 258,785.15
闲置募集资金理财收益 266,897.70
减：对募投项目的累计投入 0.00
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 332,953,135.07
其中：尚未使用的存放于募集资金专户的金额 91,186,237.37
尚未到期的用于闲置资金现金管理的余额 241,766,897.70
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021年 2 月 24 日，公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2021 年 7 月 16 日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与
平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深
有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户的余额明细列示
如下：
单位：人民币元
账户名称 开户行 账号 余额
平安银行股份有限公司深 15353369630070 73,977,344.34
圳大冲支行
深圳市南极 上海浦东发展银行股份有 79300078801100001470 1,281,365.24
光电子科技 限公司深圳后海支行
股份有限公 杭州银行股份有限公司深 4403040160000328308 2,842,587.46
司 圳深圳湾支行
兴业银行股份有限公司深 337010100102144067 13,084,940.33
圳分行
平安银行股份有限公司深 15396961860001 0.00
圳大冲支行
万载南极光 上海浦东发展银行股份有 79300078801700001565 0.00
电子科技有 限公司深圳后海支行
限公司 杭州银行股份有限公司深 4403040160000336434 0.00
圳深圳湾支行
兴业银行股份有限公司深 337010100102248508 0.00
圳分行
合计 91,186,237.37
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表《2021 年半
年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目出现异常情况
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情况，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
附表：2021 年半年度募集资金使用情况对照表
深圳市南极光电子科技股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 26 日
附表：2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 33,242.75
报告期内变更用途的募集资金总 本年度投入募集资金总 0
额 0 额
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比 0.00% 已累计投入募集资金总 0
例 额
是否已 募集资 截至期 截至期 项目达 截止报 项目可
承诺投资项目和 变更项 金承诺 调整后 本报告 末累计 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
超募资金投向 目(含 投资总 投资总 期投入 投入金 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
部分变 额 额(1) 金额 额(2) ＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
LED 背光源生产 33,964. 23,681. 2022 年
基地建设项目 否 88 24 0 0 0.00% 12 月 31 0 0 不适用 否
日
5G 手机后盖生产 7,272.6 5,070.6 2022 年
基地建设项目 否 5 9 0 0 0.00% 12 月 31 0 0 不适用 否
日
LED 背光源研发 6,440.9 4,490.8 2022 年
中心建设项目 否 7 2 0 0 0.00% 12 月 31 0 0 不适用 否
日
补充流动资金项 否 4,400.0 0 -- -- -- -- -- -- -- --
目 0
承诺投资项目小 -- 52,078. 33,242. 0 0 -- -- 0 0 -- --
计 50 75
超募资金投向
不适用
合计
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