华安鑫创控股(北京)股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定,现将华安鑫创控股(北京)股份有限公司(以下简称“公司”)2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意华安鑫创控股(北京)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]3386 号文)核准,并经深圳证券交易所同意,公司向社会公众首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,000.00万股,每股面值 1.00 元,发行价格 38.05 元/股,募集资金总额为人民币761,000,000.00 元,扣除发行费用(不含增值税)人民币 84,961,334.23 元,实际
募集资金净额为人民币 676,038,665.77 元。上述募集资金已于 2020 年 12 月 30
日划至公司指定账户。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金到位情况进行了审验并出具了“大华验字[2020]000867 号”《验资报告》。
(二)募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日,累计已使用募集资金 400,732,474.61 元,累计已使
用募集资金产生的利息 1,512,778.29 元,其中 2023 年 1-6 月使用募集资金
110,664,225.97 元。截至 2023 年 6 月 30 日,累计收到的银行存款利息和现金管
理产生的收益扣除银行手续费等的净额为 29,372,490.02 元,其中 2023 年 1-6 月
收到的银行存款利息和现金管理产生的收益扣除银行手续费 3,004,399.46 元。截
至 2023 年 6 月 30 日,募集资金余额为人民币 303,334,954.79 元(含净利息收入
和理财收益),包含结构性存款 200,000,000.00 元及银行活期存款 103,334,954.79元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等法律法规,结合公司实际情况,制定了《华安鑫创控股(北京)
股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),该《管理制度》
经本公司 2021 年第二届第五次董事会审议通过,并经本公司 2021 年第一次临时
股东大会表决通过。为深化规范运作,进一步完善公司治理体系,本公司于 2023
年第二届第十八次董事会审议通过,并经本公司 2023 年第一次临时股东大会表
决通过了《华安鑫创控股(北京)股份有限公司募集资金存放和管理制度》的修
订。
根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司在招商银行股份有
限公司北京亦庄支行、花旗银行(中国)有限公司北京分行和兴业银行股份有限
公司北京通州北苑支行开设募集资金专项账户,并由公司连同保荐机构国金证券
有限责任公司分别与招商银行股份有限公司北京亦庄支行、花旗银行(中国)有
限公司北京分行、兴业银行股份有限公司北京通州北苑支行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》,对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专
用;授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,
并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日,公司募集资金专户的存储情况如下:
开户行 账号 金额(元) 存储方式 备注
招商银行股份有限 110928348610111 37,882,568.78 活期存款
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 110928348610333 0.00 活期存款
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 110928348610666 42,749,811.06 活期存款
公司北京亦庄支行
花旗银行(中国)有 1776440228 154,634.00 活期存款
限公司北京分行
兴业银行股份有限
公司北京通州北苑 321730100100025160 0.00 活期存款 注 1
支行
招商银行股份有限 110928348610888 199,375.29 活期存款 注 1
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 755947127810606 9,239,133.59 活期存款 注 3
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 755926727810202 2,018,342.16 活期存款 注 3
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 110948725810808 2,125,204.56 活期存款 注 2
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 513905053510707 8,965,885.35 活期存款 注 3
公司北京亦庄支行
合计 103,334,954.79 注 4
注 1:公司于 2021 年 2 月 22 日召开第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会议,审议通过
了《关于变更部分首次公开发行股票募集资金专项账户的议案》,同意将存放于兴业银行股份有限公司北
京通州北苑支行首次公开发行股票募集资金专项账户(账号:321730100100025160)的剩余全部募集资金
(包含利息)变更至招商银行股份有限公司北京亦庄支行募集资金专户(账号:110928348610888)进行专
项存储。公司与招商银行股份有限公司北京亦庄支行、保荐机构国金证券股份有限公司就新的募集资金专
户(账号:110928348610888)签订了三方监管协议。截至本专项报告出具日,兴业银行股份有限公司北京
通州北苑支行首次公开发行股票募集资金专项账户(账号:321730100100025160)已经销户。
注 2:公司于 2021 年 10 月 28 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议,审议通过
了《关于使用部分超募资金与精电(深圳)汽车技术有限公司合资设立控股子公司暨对外投资建设新项目
的议案》,同意公司使用部分超募资金与宁波启迈企业管理合伙企业(有限合伙)及精电(深圳)汽车技
术有限公司共同出资 5,000 万元设立东方鑫创(北京)汽车技术有限公司(以下简称“东方鑫创”)。东方
鑫创在招商银行股份有限公司北京亦庄支行新开立募集资金账户(账号:110948725810808),公司、控股
子公司东方鑫创与招商银行股份有限公司北京亦庄支行及国金证券股份有限公司签订了《募集资金四方监
管协议》。
注 3:公司于 2023 年 4 月 24 日公司第二届董事会第二十次会议及 2023 年 5 月 17 日公司 2022 年年度
股东大会,2022 年 4 月 6 日公司第二届董事会第十二次会议及 2022 年 5 月 6 日公司 2021 年年度股东大
会,分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目并使
用超募资金投资车载液晶显示模组及智能座舱显示系统智能制造项目的议案》、,同意变更“1.前装座舱全
液晶显示系统研发升级项目”、“2.后装座舱显示系统研发升级项目”和“3.座舱驾驶体验提升研发中心项
目”为“车载液晶显示模组及智能座舱显示系统智能制造项目”。公司将通过对公司全资子公司华安鑫创
(江苏)汽车电子技术有限公司(以下简称“华安鑫创(江苏)”)进行增资及实缴注册资本的方式来实施新
项目。华安鑫创(江苏)在招商银行股份有限公司北京亦庄支行新开立募集资金账户(账号:
513905053510707),公司、全资子公司华安鑫创(江苏)与招商银行股份有限公司北京亦庄支行及国金证
券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
注 4:截止日余额 103,334,954.79 元与募集资金余额 303,334,954.79 元差异 200,000,000.00 元为公司使
用闲置募集资金进行现金管理购买的尚未到期的结构性存款。
截至 2023 年 6 月 30 日,用于购买银行结构性存款的募集资金情况如下:
序 预计年
号 银行名称 银行产品 产品类型 金额(万元) 起息日 到期日 化收益
率
招商银行股份 招商银行点金系列看
1 有限公司北京 涨两层区间 91 天结 结构性存款 10,000.00 2023 年 4 2023 年 7 1.65%-
亦庄支行 构性存款(产品代 (保本型) 月 3 日 月 3 日 2.85%
码:NBJ03931)
招商银行股份 招商银行点金系列看
2 有限公司北京 跌两层区间 91 天结 结构性存款 10,000.00 2023 年 4 2023 年 7 1.65%-
亦庄支行 构性存款(产品代 (保本型) 月 4 日 月 4 日 2.85%
码:NBJ03932)
合计 20,000.00
三、本期募集资金的实际使用情况
报告期内,募集资金的使用情况详见“募集资金使用情况对照表”(附表 1)。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内,变更募投项目的资金使用情况详见“变更募集资金投资项目情况
表”(附表 2)。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、
不完整的情形。公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金,及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放与使用情