关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，现将华安鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3386 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司由主承销商国金证券有限责任公司于 2020 年 12 月 24 日向社
会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股面值 1 元，每股发行
价人民币 38.05 元。本公司共募集资金 761,000,000.00 元，扣除发行费用84,961,334.23 元，募集资金净额 676,038,665.77 元。
本公司上述发行募集的资金已于 2020 年 12 月 30 日全部到位，业经大华会
计师事务所以“大华验字[2020]000867 号”验资报告验证确认。
2021 年度实际使用募集资金 116,278,415.65 元，收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 5,762,672.90 元，收到的结构性存款及大额存单等现金管理产品投资收益 4,648,558.15 元；累计已使用募集资金 116,278,415.65 元，累计收到的银行存款利息和现金管理产生的收益扣除银行手续费等的净额为10,411,231.05元。截至 2021年12月31日，募集资金余额为人民币570,340,533.07元（含净利息收入和理财收益），包含银行定期存款 110,000,000.00 元、大额存单45,000,000.00元及银行活期存款415,340,533.07元（含净利息收入和理财收益）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用和管理，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合本公司的实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金实施专项专户集中存储管理；对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京亦庄支行、花旗银行（中国）有限公司北京分行、兴业银行股份有限公司北京通州北苑支行注签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司与上述银行和保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异并得到切实履行。
公司于2021年2月22日召开第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更部分首次公开发行股票募集资金专项账户的议案》，同意将存放于兴业银行股份有限公司北京通州北苑支行首次公开发行股票募集资金专项账户（账号：321730100100025160）的剩余全部募集资金（包含利息）
变 更 至 招 商 银 行 股 份 有 限 公司北京亦庄支行募集资金专户（账号：
110928348610888）进行专项存储。公司与招商银行股份有限公司北京亦庄支行、保荐机构国金证券股份有限公司就新的募集资金专户（账号：110928348610888）签订了《募集资金三方监管协议》，并注销了兴业银行股份有限公司北京通州北苑支行首次公开发行股票募集资金专项账户（账号：321730100100025160）。
公司于 2021 年 10 月 28 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，为了优化资源配置、加快研发进度、提高募集资金的使用效率，根据公司发展规划，同意增加公司全资子公司未来汽车科技（深圳）有限公司（以下简称“未来汽车”）、桂林鑫创未来科技有限公司（以下简称“桂林鑫创未来”）为募集资金投资项目“前装座舱全液晶显示系统研发升级项目”的实施主体。2021 年 11 月，公司及全资子公司未来汽车、桂林鑫创未来分别与招商银行股份有限公司北京亦庄支行
及保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，上述协议 与募集资金监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相 关职责。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储 备注
方式
招商银行股份有限 110928348610111 240,768,400.00 117,714,705.28 活期
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 110928348610333 100,000,000.00 23,067,1 32.10 活期
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 110928348610666 150,631,100.00 90,591,672.85 活期
公司北京亦庄支行
花旗银行（中国） 1776440228 110,637,900.00 66,669,325.79 活期
有限公司北京分行
兴业银行股份有限 321730100100025
公司北京通州北苑 160 98,933,400.00 注 1
支行
招商银行股份有限 110928348610888 101,222,072.47 活期 注 1
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 755947127810606 8,995,100.10 活期 注 2
公司北京亦庄支行
招商银行股份有限 755926727810202 7,080,524.48 活期 注 2
公司北京亦庄支行
合计 700,970,800.00 415,340,533.07 注 3
注 1：公司于 2021 年 2 月 22 日召开第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会
议，审议通过了《关于变更部分首次公开发行股票募集资金专项账户的议案》，同意将存放 于兴业银行股份有限公司北京通州北苑支行首次公开发行股票募集资金专项账户（账号： 321730100100025160）的剩余全部募集资金（包含利息）变更至招商银行股份有限公司北京 亦庄支行募集资金专户（账号：110928348610888）进行专项存储。公司与招商银行股份有 限公司北京亦庄支行、保荐机构国金证券股份有限公司就新的募集资金专户（账号： 110928348610888）签订了三方监管协议。截至本专项报告出具日，兴业银行股份有限公司 北京通州北苑支行首次公开发行股票募集资金专项账户（账号：321730100100025160）已经 销户。
注 2：公司于 2021 年 10 月 18 日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第六次
会议，审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意增加公司全资 子公司未来汽车科技（深圳）有限公司（以下简称“未来汽车”）、桂林鑫创未来科技有限 公司（以下简称“桂林鑫创未来”）为募集资金投资项目“前装座舱全液晶显示系统研发升
（账号：755926727810202），桂林鑫创未来在招商银行股份有限公司北京亦庄支行新开立募集资金账户（账号：755947127810606），公司及全资子公司未来汽车、桂林鑫创未来分别与招商银行股份有限公司北京亦庄支行及国金证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
注3：截止日余额415,340,533.07元与募集资金余额570,340,533.07元差异155,000,000.00元为公司使用闲置募集资金进行现金管理购买的尚未到期的定期存款和大额存单。
截至 2021 年 12 月 31 日，用于购买银行定期存款、大额存单的募集资金情况如下：
预计年
序号 银行名称 银行产品 产品类型 金额（元） 起息日 到期日 华收益
率
招商银行股份 招商银行单 2021 年2 2022 年 2
1 有限公司北京 位定期存款 定期存款 110,000,000.00 月 8 日 月 8 日 2.25%
亦庄支行
花旗银行（中 花旗银行机
2 国）有限公司北 构客户大额 大额存单 45,000,000.00 2021 年2 2022 年 2 2.325%
京分行 存单 2021 年 月 9 日 月 9 日
第 3 期
合计 155,000,000.00
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
华安鑫创控股（北京）股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 14 日
附表 1：
募集资金使用情况表
编制单位：华安鑫创控股（北京）股份有限公司
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