300925 深市 法本信息

证券简称：法本信息                        证券代码：300925
债券简称：法本转债                        证券代码：123164
  深圳市法本信息技术股份有限公司
 2023 年限制性股票与股票期权激励计划
            （草案）摘要

              深圳市法本信息技术股份有限公司

                      二〇二三年六月


                          声    明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。


                        特别提示

    一、《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激
励计划”）由深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称“法本信息”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》制订。

    二、本计划的激励工具为第二类限制性股票和股票期权，股票来源为向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。

    三、本激励计划拟向激励对象授予的股票权益（第二类限制性股票和股票期权）合计不超过 542.09 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 37,474.39万股的 1.45%。

    （一）第二类限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予的第二类限制性股票数量为 312.47 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 37,474.39 万股的 0.83%，约占本次授予权益总额的 57.64%。

    （二）股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予 229.62 万份股票期权，占
本激励计划草案公告日公司股本总额 37,474.39 万股的 0.61%，约占本次授予权益总额的 42.36%。

    截至本激励计划草案公告之日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。

    四、本激励计划第二类限制性股票的授予价格为 7.45 元/股，股票期权的行
权价格为 14.90 元/股。

    在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第二类限制性股票完成归属登记、股票期权完成行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，则股票权益的授予/行权价格与权益数量将依据本激励计划作以调整。


    五、本计划拟授予激励对象总人数 68 人，包括公告本计划草案时在公司任
职的董事、高级管理人员，以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的管理人员和技术（业务）人员（含外籍员工），不包含独立董事和监事。

    六、本激励计划有效期自股票期权授权之日或限制性股票授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销和限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。激励对象获授的权益（限制性股票和股票期权）将按约定比例分次归属/行权，每次权益归属以满足相应的归属/行权条件为前提条件。
    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、本激励计划的激励对象不存在下列情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助。

    十、本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
召开董事会对激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》及其他相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件规定上市公司不得授出权益的期间不计算在前述 60 日内。

    十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。


                      目 录


声    明 ......1
特别提示......2
第一章  释义......6
第二章  本激励计划的目的与原则......8
第三章 本激励计划的管理机构 ......9
第四章 激励对象的确定依据和范围......10
第五章 本激励计划的具体内容 ...... 11
第六章 本激励计划的调整方法和程序 ......25
第七章 本激励计划的的会计处理 ......29
第八章 公司/激励对象发生异动的处理 ......31
第九章 附则 ......35

                        第一章  释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
法本信息、本公司、公司、 指  深圳市法本信息股份有限公司
上市公司

本激励计划、本次股权激 指  深圳市法本信息技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票
励计划、本计划            期权激励计划

本激励计划草案        指  深圳市法本信息技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票
                          期权激励计划（草案）

限制性股票、第二类限制 指  符合本激励计划授予条件的激励对象在满足相应归属条件后，
性股票                    按约定比例分批次授予并登记的本公司 A股普通股股票

股票期权、期权        指  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
                          购买公司一定数量 A股普通股股票的权利

                          按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级管理人
激励对象              指  员，以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工（含
                          外籍员工），独立董事和监事除外

授权日、授予日        指  本激励计划获准实施后，公司向激励对象授予权益的日期，授
                          予日/授权日必须为交易日

授予价格              指  公司向激励对象授予第二类限制性股票时确定的，激励对象获
                          授公司每股股票的价格

                          自股票期权/第二类限制性股票授予之日起至激励对象获授的
有效期                指  股票期权全部行权或注销和第二类限制性股票全部归属或作废
                          失效之日止。

归属                  指  第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
                          登记至激励对象账户的行为

归属条件              指  本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类激励股票所需满
                          足的获益条件

归属日                指  第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登
                          记的日期，必须为交易日

等待期                指  股票期权相应授予之日至股票期权可行权日之间的时间段

                          激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的
行权                  指  行为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的
                          价格和条件购买标的股票的行为

可行权日              指  激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格              指  本激励计划所确定的激励对象购买公司股份的价格

行权条件              指  根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》          指  《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》          指  《深圳市法本信息股份有限公司章程》


《上市规则》          指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 2 月修订）》

《自律监管指南》      指  《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
                          务办理（2023 年修订）》

《考核管理办法》      指  《公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理
                          办法》

中国证监会、证监会    指  中国证券监督管理委员会

证券交易所、交易所    指  深圳证券交易所

登记结算公司、结算公司 指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元              指  人民币元、人民币万元

  注：1、如无特殊说明，本计划所引用的财务数据和财务指标为合并报表口径的财务数据，以及根据该类

  财务数据计算的财务指标；

      2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章 本激励计划的目的与原则

    为进一步完善公司治理结构，促进公司建立健全长效激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、核心骨干人