300925 深市 法本信息

                浙商证券股份有限公司

          关于深圳市法本信息技术股份有限公司

              2021 年定期现场检查报告

保荐机构名称：浙商证券股份有限公司    被保荐公司简称：法本信息(300925)

保荐代表人姓名：孙小丽                联系电话：0571-87903380

保荐代表人姓名：汪建华                联系电话：0571-87903380

现场检查人员姓名：汪建华
现场检查对应期间：2021 年度

现场检查时间：2021 年 12 月 8 日

一、现场检查事项                                            现场检查意见

（一）公司治理                                              是  否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列） ：

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 √
和交易所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和          √

信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部          √

门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    √

 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √
 的工作计划和报告等（如适用）
 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
 度、质量及发现的重大问题等（如适用）
 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
 行一次审计（如适用）
 8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
 9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
 会提交年度内部审计工作报告（如适用）
 10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
 报告（如适用）
 11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合√
 规的内控制度
 （三）信息披露
 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）

 1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

 2、公司已披露的内容是否完整                                √

 3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

 4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √

 5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √
 理制度的相关规定

 6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
 1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占 √
 用上市公司资金或者其他资源的制度
 2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上 √
市公司资金或者其他资源的情形

 3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √

 4、关联交易价格是否公允                                    √

 5、是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

 6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                √

 7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形          √


8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程          √

序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √

2、募集资金三方监管协议是否有效执行                        √

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形    √
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动 √
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与 √
招股说明书等相符

7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √

（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）

1、业绩是否存在大幅波动的情况                                    √

2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √

3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）

1、公司是否完全履行了相关承诺                              √

2、公司股东是否完全履行了相关承诺                          √

（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）

1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √

4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 √
险

5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √


6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要          √

求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于深圳市法本信息技术股份有限公司 2021 年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：______________      ______________

              孙小丽              汪建华

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                                                      年  月  日