关于公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作 》（以下简称“《创业板规范运作》”）等有关规定，现将南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023 年年度募集资金存放与使用情况，说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3154 号）文予以注册，公司以公开发行方
式发行 1,823 万股新股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为 32.54 元/股，募集
资金总额为 593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值税）后，募集资金净额为 527,928,213.57 元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10695 号），募集资金净额已于 2020 年12 月 15 日全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 402,750,145.06
其中：活期存款余额 147,750,145.06
购买的未到期银行理财产品余额 255,000,000.00
减：直接投入募集资金投资项目 76,557,396.64
超募资金永久性补充流动资金 30,000,000.00
以闲置募集资金购买理财产品 808,837,083.33
手续费 675.01
加：利息收入及理财产品投资收益 11,826,725.41
购买理财产品到期后归还 831,000,000.00
截止 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 308,018,798.82
其中：活期存款余额 75,181,715.49
购买的未到期银行理财产品余额 232,837,083.33
二、募集资金存放和使用情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，进一步规范募集资金使用，保护中小投资者的权 益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开 发行股票注册管理办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《创业 板规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金使用管理 制度》，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”）对募集资金实行专户 存储，并与开户银行及保荐机构招商证券股份有限公司分别签订了《募集资金监 管协议》。
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
序 户名 开户银行 银行账号 募集资金 募集资金专户
号 用途 余额（元）
1 南凌科技股 平安银行股份有限 15032023666606 网络服务平台 4,490,520.49
份有限公司 公司深圳分行 建设项目
2 南凌科技股 招商银行股份有限 755909462810288 研发中心建设 69,519,329.18
份有限公司 公司深圳分行 项目
3 南凌科技股 华夏银行股份有限 10850000003912808 补充流动资金 983,672.66
份有限公司 公司深圳分行
4 南凌科技股 中国民生银行股份 633115818 募集资金超募 188,193.16
份有限公司 有限公司深圳分行 部分
合计 75,181,715.49
注：上述余额未包括募集资金现金管理尚未到期的产品金额。
（二）闲置募集资金管理情况
经公司于 2022 年 12 月 5 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议，以及 2022 年 12 月 22 日召开 2022 年第五次临时股东大会，审议通过
《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。为提高公司资 金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，同意公 司使用总额不超过 4 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超 过 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的 具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的 结构性存款）。使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，即 2022
年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 22 日，在上述额度和期限内，资金可滚动使用。
经公司于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事
会第十一次会议，于 2023 年 11 月 13 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议
通过《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，同意公司使用总额不超过 3 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过 2.5 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限自前次现金管理的授权到期之日起 12 月内可循
环滚动使用，即 2023 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 22 日，在上述额度和期限
内，资金可滚动使用。公司保荐机构对此发表了审核意见。
截止报告期末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为人民币 232,837,083.33.00 元。报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得收益共 11,826,725.41 元。
三、2023 年年度募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况详见“附件：2023 年年度募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附表：2023 年年度募集资金使用情况对照表
南凌科技股份有限公司
二〇二四年四月二十五日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：南凌科技股份有限公司 2023 年度 单位：万元
募集资金总额 52,792.82 本年度投入募集资金总额 10,655.74
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 25,281.21
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 调整后投 本年度 截至期末 本年度 截至报告 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 项目（含部 募集资金承 资总额 投入 累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 实现的 期末累计 到预计 是否发生重
金投向 分变更） 诺投资总额 金额 投入金额 (3)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 实现的 效益 大变化
(1) 效益
(2)
承诺投资项目
网络服务平台建设项目 否 28,111.00 28,111.00 6,469.04 13,617.45 48.44% 2024 年 12 月 31 日 1,648.68
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