证券简称：南凌科技 证券代码：300921
南凌科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
二〇二一年二月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、《南凌科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）由南凌科技股份有限公司（以下简称“南凌科技”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售/归属前均不得转让、用于担保或偿还债务等。
符合本激励计划授予条件的激励对象所获授的第一类限制性股票，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。
符合本激励计划授予条件的激励对象所获授的第二类限制性股票，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等；激励对象获授的第二类限制性股票在归属前，不享有公司股东权利。
三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 120.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 7,291.9650 万股的 1.65%。
其中，第一类限制性股票 24.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.33%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20.00%。第一类限制性股票为一次性授予，无预留权益。
第二类限制性股票96.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.32%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%，首次授予的第二类限制性股票76.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.04%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 63.33%；预留的第二类限制性股票 20.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.28%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 16.67%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。
四、本激励计划首次授予的激励对象共计 56 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心技术/业务人员（包括外籍员工）。不含南凌科技独立董事、监事。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
五、本激励计划授予的第一类限制性股票的授予价格为 21.55 元/股，首次授予的第二类限制性股票的授予价格为 21.55 元/股，预留部分第二类限制性股票授予价格与首次授予的第二类限制性股票定价原则相同。在本激励计划公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票完成归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和/或数量将根据本激励计划做相应的调整。
六、本激励计划第一类限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月；本激励计划第二类限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
七、本激励计划授予的第一类限制性股票在授予上市日起满 12 个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为 30%、30%、40%；
本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满 12 个月后分三期归属，每期归属的比例分别为 30%、30%、40%，预留的第二类限制性股票若在 2021
年 10 月 31 日（含）前授予，则在预留授予日起满 12 个月后分三期归属，每期归
属的比例分别为 30%、30%、40%，预留的第二类限制性股票若在 2021 年 10 月 31
日（不含）后授予，则在预留授予日起满 12 个月后分两期归属，每期归属的比例分别为 50%、50%。
授予的限制性股票的解除限售/归属安排、业绩考核目标如下表所示：
年度毛利润
解除限售安排 对应考核年度 相对于 2020 年增长率（A）
目标值（Am） 触发值（An）
第一类 第一个解除限售期 2021 25% 15%
限制性股票 第二个解除限售期 2022 57% 33%
第三个解除限售期 2023 96% 53%
年度毛利润
归属安排 对应考核年度 相对于 2020 年增长率（A）
目标值（Am） 触发值（An）
首次授予的 第一个归属期 2021 25% 15%
第二类 第二个归属期 2022 57% 33%
限制性股票 第三个归属期 2023 96% 53%
预留授予的 第一个归属期
第二类 2021 25% 15%
限制性股票 第二个归属期 2022 57% 33%
【2021 年 10 月
31 日（含）前 第三个归属期 2023 96% 53%
授予】
预留授予的
第二类 第一个归属期 2022 57% 33%
限制性股票
【2021 年 10 月
31 日（不含） 第二个归属期 2023 96% 53%
后授予】
考核指标 业绩完成度 公司层面解除限售/归属比例
A≥Am X=100%
年度毛利润 An≤A＜Am X=50%+(A-An)/(Am-An)*50%
A＜An X=0
注：上述“毛利润” 指经审计的上市公司营业收入减去经审计的上市公司营业成本。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
十、南凌科技承诺：本公司不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、南凌科技承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。
十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日。
十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
目录
声明...... 2
特别提示...... 2
第一章 释义...... 8
第二章 本激励计划的目的...... 10
第三章 本激励计划的管理机构...... 11
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 12
一、激励对象的确定依据 ...... 12
二、激励对象的范围 ...... 12
三、不能成为本激励计划激励对象的情形 ...... 13
四、激励对象的核实 ...... 13
第五章 本激励计划具体内容...... 14
一、第一类限制性股票 ...... 14
二、第二类限制性股票 ...... 28第六章 本激励计划实施、授予及激励对象解除限售/归属及变更、终止程序... 40
一、本激励计划的实施程序 ...... 40
二、限制性股票的授予程序 ...... 41
三、
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