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润阳科技:创业板上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2021-04-24

润阳科技:创业板上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称:润阳科技        股票代码:300920          独立财务顾问:财通证券

                                                              是否存在该

 序号                          事项                        事项(是/否/  备注
                                                                不适用)

                    上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否      否

        定意见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否      否

        定意见或者无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公      否

        开承诺进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否

                    激励对象合规性要求

        是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或

  7    者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,    是

        是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

  8    是否包括独立董事、监事                                  否

  9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选            否

  10    最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当      否

        人选

  11    最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派      否

        出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员      否

        情形

  13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

  14    激励名单是否经监事会核实                                是

                    激励计划合规性要求

  15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股      否

        票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

  16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%        否

  17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授    不适用

        予权益数量的 20%

        激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上

  18    股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,    是

        股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量


19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年        是

20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

              股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                          是

      (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公

      司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

      形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不

      符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总

      额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上

      市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益      是

      数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内

      的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司

      股本总额的 20%及其计算方法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

      的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股

      权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自

      或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授      是

      出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期

      内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本

      总额 1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方      是

      式、可行权日、锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

      定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定

      的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方      是

      式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害

      上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权

      益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使

      权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予

      权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;

      如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行      是

      使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核

      指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司

      同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标

      如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应

      当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行      是

      使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方      是


      法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公

      允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实      是

      施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                          是

      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职      是

      务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端      是

      解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在

      虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关

      披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符      是

      合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。

      上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、

      回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

23    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否      是

      有利于促进公司竞争力的提升

24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公    不适用
      司是否不少于 3 家

25    是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

          限售期、归属期、行权期合规性要求

26    限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间    不适用
      隔是否少于 1 年

27    每期解除限售时限是否未少于 12 个月                      不适用

28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票    不适用
      总额的 50%

29    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少      否

      于 1 年

30    每个归属期的时限是否未少于 12 个月                        是

31    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      是

      50%

29    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1    不适用
      年

30    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届    不适用
      满日

31    股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                  不适用

32    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象    不适用
      获授股票期权总额的 50%

    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求


        独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司

  33    的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发      是

        表意见

  34    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理      是

        办法的规定发表专业意见

        (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励      是

        的条件

        (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定        是

        (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管      是

        理办法》的规定

        (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法      是

        律法规的规定

        (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息      是

        披露义务

        (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                  否

        (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东      否

        利益和违反有关法律、行政法规的情形

        (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事      是

        是否根据《管理办法》的规定进行了回避

        (9)其他应当说明的事项                                  是

  35    上市公司如聘请独立财务顾问,独
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