深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于中伟新材料股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二三年七月
目 录
释 义 ......3
声 明 ......5
一、本激励计划已履行 的审批 程序 ...... ...... ......6
二、本次授予情况 ......7
三、本次授予情况与股东大会通过的激励计划的差异之处......11
四、本次授予条件成就 情况的 说明 ...... ...... ......12
五、独立财务顾问意见......13
六、备查文件及备查地点 ...... 14
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
中伟股份、本公司、公 指 中伟新材料股份有限公司（证券简称：中伟股份；证券代码：
司、上市公司 300919）
本激励计划、本计划 指 《中伟新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草
案）》
独立财务顾问报告、 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于中伟新材料股份有限
本报告 指 公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的独立财
务顾问报告》
限制性股票、第二类 指 满足归属条件后，按本激励计划约定的归属安排，激励对象获得
限制性股票 由公司定向发行的 A股普通股
拟参与本激励计划的人员，包括公司（含控股子公司）任职的董
激励对象 指 事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他
人员
授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予日必须为
交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股第二类限制性股票的价格
有效期 指 自第二类限制性股票首次授予日起至激励对象获授的第二类限
制性股票全部归属或作废失效之日止
归属 指 激励对象满足获益条件后，获授的第二类限制性股票由公司办
理登记至激励对象个人证券账户的行为
归属条件 指 激励对象为获授第二类限制性股票所需满足的获益条件
归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授的第二类限制性股票完成登记
的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》
《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号-业务办
理（2023 年修订）》
《公司章程》 指 《中伟新材料股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
声 明
他山咨询接受委托，担任中伟股份 2023 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指
南》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政
策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅
供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一 、本激励计划已履行的审批程序
1. 2023 年 6 月 14 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司独立董事发表了同意实施本激励计划的独立意见。
2. 2023 年 6 月 14 日，第二届监事会第三次会议审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3. 2023 年 6 月 15 日至 6 月 24 日，在公司内部公示了《2023 年限制性股票
激励计划首次授予部分激励对象名单》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2023
年 6 月 26 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授
予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对本激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4. 2023 年 6 月 30 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5. 2023 年 7 月 3 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。同日，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。公司独立董事对本激励计划的调整和授予事项发表了同意的独立意见。
二 、本次授予情况
1. 首次授予日：2023 年 7 月 3 日。
2. 授予价格：30.78 元/股。
3. 首次授予数量：786.3240 万股。
4. 股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
5. 首次授予人数：1,478 人。具体分配如下表所示：
获授的限制 占首次授予 占本计划公
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 限制性股票 告日公司股
（万股） 总数的比例 本总额的比
例
1 陶吴 中国 董事、资深副 6.0610 0.77% 0.0090%
总裁
2 廖恒星 中国 董事、董事会 4.7170 0.60% 0.0070%
秘书
3 李卫华 中国 董事、核心技 6.0610 0.77% 0.0090%
术人员
4 刘兴国 中国 董事 6.0610 0.77% 0.0090%
5 朱宗元 中国 财务总监 5.7040 0.73% 0.0085%
6 訚硕 中国 核心技术人员 6.0610 0.77% 0.0090%
7 任永志 中国 核心技术人员 1.4490 0.18% 0.0022%
8 王一乔 中国 核心技术人员 1.1950 0.15% 0.0018%
YOON
9 HYENG 韩国 总经理助理 0.6990 0.09% 0.0010%
BAE
10 PARK 韩国 专家 1.7940 0.23% 0.0027%
YOUNGSU
11 ZHOU 澳大利 副总经理 1.4100 0.18% 0.0021%
CHENGCAI 亚
12 KIMDONG 韩国 总经理 4.2030 0.53% 0.0063%
HOAN
13 BAEK 韩国 总经理 2.3170 0.29% 0.0035%
JUNHYUP
14 LEE 韩国 总监 0.5650 0.07% 0.0008%
DOHUN
15 KIMGEON 韩国 安全工程师 0.2420 0.03% 0.0004%
16 YOON 韩国 项目主办 0.1450 0.02% 0.0002%
CHAEWON
17 MATTHEW 美国 总经理助理 0.2360 0.03% 0.0004%
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