山东南山智尚科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，
山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“南山智尚公司”）截至2024年06月30日前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、公司首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东南山智尚科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2931 号）同意注册，公司向社会公开发
行 9,000 万股人民币普通股，每股面值 1 元，每股发行价格 4.97 元，募集资金总额
为人民币 447,300,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 48,223,462.87 元，募
集资金净额为人民币 399,076,537.13 元。截止 2020 年 12 月 17 日，本公司上述发
行募集的资金已全部到账，该项募集资金到账情况业经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验字(2020)第 000069 号《验资报告》。
2、公司向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东南山智尚科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕266 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 699.58 万张，发行价格为每张人民币100.00 元，募集资金总额为人民币 699,580,000.00 元，扣除承销保荐费人民币5,596,640.00 元（不含税）后实际收到的金额为人民币 693,983,360.00 元。另减除审计费用、律师费用、信息披露费用、资信评级费用和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的费用合计 1,995,090.26 元（不含税）后，公司实际募集资
金净额为 691,988,269.74 元。截止 2023 年 4 月 14 日，本公司上述发行募集的资
金已全部到位，该项募集资金到账情况业经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验字(2023) 第 000015 号《验证报告》。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
1、公司首次公开发行股票
截至 2024 年 06 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
兴业银行股份有限公
司烟台龙口支行 378040100100089125 募集资金专户 23,657,194.32
烟台银行股份有限公
司龙口支行 81601080801421006370 募集资金专户 0.00 [注 1]
中国工商银行股份有
限公司龙口支行 1606036829200051253 募集资金专户 119,605.65
中国工商银行股份有
限公司龙口支行 1606036819200052223 募集资金专户 917,430.84
兴业银行股份有限公
司烟台龙口支行 保证金账户 114,490.76 [注 2]
合计 24,808,721.57
[注1]：烟台银行股份有限公司龙口支行81601080801421006370募集资金专户已于2024年2月销户（销户前募集资金账户余额全部永久补充流动资金）。
[注2]：保证金账户是公司为了办理银行信用证付款而存入的保证金，期末余额114,490.76元为存入保证金期间所产生的利息，该资金暂时分别存放在公司多个保证金账户中。
2、公司向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2024 年 06 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
兴业银行股份有限 378040100100132898 募集资金专户 100,111,221.58
公司烟台龙口支行
合计 1 00,111,221.58
二、前次募集资金的实际使用情况
1、公司首次公开发行股票
公司首次公开发行股票投资项目的资金使用情况，参见“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附件 1）
2、公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司向不特定对象发行可转换公司债券投资项目的资金使用情况，参见“向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附件 2）
三、前次募集资金变更情况
公司首次公开发行股票投资项目和向不特定对象发行可转换公司债券投资项目
均不存在变更募集资金投资项目的情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
1、公司首次公开发行股票
公司首次公开发行股票投资项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因详见本报告附件 1。
2、公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司向不特定对象发行可转换公司债券投资项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因详见本报告附件 2。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
1、公司首次公开发行股票
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
公司于 2021 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用人民币12,852,942.55 元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况进行了专项鉴证，并出具了《关于山东南山智尚科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》（和信专字〔2021〕第 000171 号）。
2、公司向不特定对象发行可转换公司债券
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
公司于 2023 年 5 月 19 日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用人民币460,340,429.50 元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况进行了专项鉴证，并出具了《关于山东南山智尚科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》（和信专字〔2023〕第 000416 号）。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
1、公司首次公开发行股票
公司前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 3、首次公开发行股
票投资项目实现效益情况对照表。
2、公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 4、向不特定对象发
行可转换公司债券投资项目实现效益情况对照表。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“研发中心升级建设项目”将进一步提高公司的研发能力，优化研发体系，全力支持新产品、新技术的开发创新，提升公司的整体竞争力。因此本项目不产生直接的经济效益，而在于给企业带来间接效益。项目建成后将进一步提升研发中心的软硬件设施配置，提高产品开发实现有效订单率、进一步提升产品原创设计水平，促进企业向创新驱动、科技品牌驱动的转型升级，推进产品开发多元化。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%） 以上的情
况说明
公司首次公开发行股票投资项目和向不特定对象发行可转换公司债券投资项目均不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
公司首次公开发行股票投资项目和向不特定对象发行可转换公司债券投资项目均不存在前次募集资金用于认购股份的资产情况。
八、闲置募集资金的使用
1、公司首次公开发行股票
公司于 2021 年 2 月 23 日召开的第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第
十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 39,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本承诺的短期理财产品，在有效期内和授权额度范围内，资金可滚动使用，期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，同时授权公司总经理在额度范围内行使投资决策权，由公司财务部负责具体实施事宜。
公司于 2022 年 4 月 7 日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额
度不超过 25,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本承诺的短期理财产品，在有效期内和授权额度范围内，资金可滚动使用，期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，同时授权公司总经理在额度范围内行使投资决策权，由公司财务部负责具体实施事宜。
公司于 2023 年 3 月 30 日召开第二届董事会第十三次会议，第二届监事会第十
次会议，均审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 7,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本承诺的短期理财产品，在有效期内和授权额度范围内，资金可滚动使用，期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，同时授权公司总经理在额度范围内行使投资决策权，由公司财务部负责具体实施事宜。
截至 2024 年 06 月 30 日，本公司不存在使用部分暂时闲置募集资金购买的尚在
存续期的投资理财产品。
2、公司向不特定对象发行可转换公司债券
公司于 2023 年 5 月 19 日召开第二届董事会第十六次会议，第二届监事会第十
三次会议，均审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 50,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本承诺的短期理财产品，在有效期内和授权额度范围内，资金可滚动使用，期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，同时授权公司总经理在额度范围内行使投资决策权，由公司财务部负责具体实施事宜。
公司于 2024 年 3 月 19 日召开第二届董事会第二十五次会议，第二届监事会第
十九次会议，均审议通过了
查看PDF原文
