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汇创达:深圳市汇创达科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2022-01-26

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            深圳市汇创达科技股份有限公司

          2022 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:汇创达  股票代码:300909 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

 序                        事项                          是否存在该事项 备注
 号                                                      (是/否/不适用)

                  上市公司合规性要求

1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定      否

  意见或者无法表示意见的审计报告

2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定      否

  意见或者无法表示意见的审计报告

3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开      否

  承诺进行利润分配的情形

4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                  激励对象合规性要求

  是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

7  实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否      否

  说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

8  是否包括独立董事、监事                                    否

9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选              否

10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      否

11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机      否

  构行政处罚或者采取市场禁入措施

12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管      否

  理人员情形

13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                      否

14 激励名单是否经监事会核实                                  是

                  激励计划合规性要求

15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票      否

  总数累计是否超过公司股本总额的 20%


16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%          否

17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予      是

  权益数量的 20%

  激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股

18 东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权      是

  激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年          是

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

              股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整                            是

  (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司

  不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说      是

  明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上

  市条件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

  (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

  的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公

  司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及      是

  占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激

  励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的

  10%及其计算方法的说明

  (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员应

  当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

  划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当      是

  分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

  百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计

  划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

  (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、    是

  可行权日、锁定期安排等

  (6)限制性股票的授予价格其确定方法。如采用《管理办法》

  第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予

  价格、行权价格,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立      是

  董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东

  利益,发表意见并披露


  (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益

  的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益

  的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、

  行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对

  象包括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩      是

  效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标,应当充

  分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权

  激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计

  划,应充分说明原因及合理性

  (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当

  明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权      是

  益的期间

  (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法      是

  和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

  (10)股权激励会计处理方法,限制性股票的确定方法,估值

  模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当计提费用及      是

  对上市公司经营业绩的影响

  (11)股权激励计划的变更、终止                            是

  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是

  变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解      是

  决机制

  (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

  假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

  文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

  权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

  权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

  收益的计算原则、操作程序、完成期限等

              绩效考核指标是否符合相关要求

22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                是

23 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有      是

  利于促进公司竞争力的提升

24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司    不适用

  是否不少于 3 家

25 是否说明设定指标的科学性和合理性                          是


            限售期、归属期、行权期合规性要求

26 限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔    不适用

  是否少于 1 年

27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月                        不适用

28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总    不适用

  额的 50%

29 限制性股票(二类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔      否

  是否少于 1 年

30 每期解除限售时限是否未少于 12 个月                          是

31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      是

  50%

32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年    不适用

33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满    不适用

  日

34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                    不适用

35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获    不适用

  授股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

36 持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意      是

  见

37 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办      是

  法的规定发表专业意见

  (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的      是

  条件

  (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定          是

  (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管      是

  理办法》的规定

  (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律      是

  法规的规定

  (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披      是

  露义务

  (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                    否


  (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利      否

  益和违反有关法律、行政法规的情形

  (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是      是

  否根据《管理办法》的规定进行了回避

  (9)其他应当说明的事项                                    是

38 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专      是

  业意见是否完整,符合《管理办法》的要求

                  审议程序合规性要求

39 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决        是

40 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决      是

41 监事会表决股权激励计划草案时,关联监事是否回避表决      不适用

42 是否存在金融创新事项                                      否

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因填写情况有误产生的一切法律责任。

                                                深圳市汇创达科技股份有限公司
                                                                    董 事 会
                                                            2022 年 1 月 24 日
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