证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2021-060
康平科技（苏州）股份有限公司
关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股份为部分首次公开发行前已发行股份；
2、本次解除限售的股份数量为12,960,000股，占发行后总股本的13.5000%，限售期为自股票上市之日起12个月；
3、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年11月18日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258号）同意注册，康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“康平科技”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票24,000,000股,并于2020年11月18日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前，公司总股本为72,000,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为96,000,000股，其中无限售条件流通股为22,761,989股，占发行后总股本的比例为23.7104%，有限售条件流通股为73,238,011股，占发行后总股本的比例为76.2896%。
（二）上市后股份变动情况
上述有限售条件流通股中首次公开发行网下配售限售股1,238,011股已于2021年5月18日上市流通。该批次限售股解除限售后，公司股本结构发生变化，
公司总股本为96,000,000股，其中无限售条件流通股为24,000,000股，占发行后总股本的比例为25.0000%，有限售条件流通股为72,000,000股，占发行后总股本的比例为75.0000%，具体内容详见公司于2021年5月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2021-028）。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。
本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前已发行股份，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，股份数量为12,960,000股，占公司发行后总股本的13.5000%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计2名，分别是：苏州国品投资管理有限公司（以下简称“国品投资”）、苏州翰博投资企业（有限合伙）（以下简称“翰博投资”）。
本次申请解除股份限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺如下：
1、国品投资、翰博投资承诺：
“（1）自康平科技股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本次发行前所直接和间接持有的康平科技股份，也不由康平科技回购本次发行前所直接和间接持有的康平科技股份。
上述股份锁定承诺期限届满后，本公司通过集中竞价交易减持康平科技股份的，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序，并保证在任意连续90日内减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的1%。
上述股份锁定承诺期限届满后，本公司通过大宗交易减持康平科技股份的，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的2%。
（2）本公司承诺，如未来减持康平科技股份，将遵照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行，并尽可能促使受让方遵守前述规定。”
2、国品投资实际控制人、公司原董事、高级管理人员曹健（已离职满半年）承诺：
“（1）自康平科技股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前所直接和间接持有的康平科技股份，也不由康平科技回购本次发行前所直接和间接持有的康平科技股份。
康平科技上市后六个月内，如康平科技股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（康平科技如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后六个月期末（2021年5月17日，如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的康平科技股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月。
本人在上述锁定期届满后两年内减持康平科技股票的，减持价格不低于康平科技首次公开发行价格；拟减持康平科技股票的，将提前三个交易日通知康平科技并予以公告，并按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理。
上述股份锁定承诺期限届满后，本人通过集中竞价交易减持康平科技股份的，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序，并保证在任意连续90日内减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的1%。
上述股份锁定承诺期限届满后，本人通过大宗交易减持康平科技股份的，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过康平科技届时股份总数的2%。
（2）本人在担任康平科技董事、高级管理人员期间，每年转让康平科技股份不超过本人所持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的康平科技股份。
（3）本人承诺，如未来减持康平科技股份，将遵照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行，
并尽可能促使受让方遵守前述规定。
（4）本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。”
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对
其提供违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年11月18日（星期四）；
2、本次解除限售股东数量为2名；
3、本次解除限售股份数量为12,960,000股，占公司发行后总股本的13.5000%；
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
序号 股东名称 所持限售股份 限售股占总股本 本次申请解除 剩余限售股
总股数 比例 限售数量 数量
1 国品投资 5,760,000 6.0000% 5,760,000 0
2 翰博投资 7,200,000 7.5000% 7,200,000 0
合计 12,960,000 13.5000% 12,960,000
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同
时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离
职未满半年。
四、股权结构变动表
本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：
单位：股
类别 本次变动前 本次变动 本次变动后
股份数量 占比（%） 增加 减少 股份数量 占比（%）
一、无限售条件流通股 24,000,000 25.0000 12,960,000 - 36,960,000 38.5000
二、有限售条件流通股 72,000,000 75.0000 - 12,960,000 59,040,000 61.5000
其中：首发前限售股 72,000,000 75.0000 - 12,960,000 59,040,000 61.5000
合计 96,000,000 100.0000 12,960,000 12,960,000 96,000,000 100.0000
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份解除限售
数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意康平科技本次解除限售股份上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于康平科技（苏州）股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项的核查意见》。
特此公告。
康平科技（苏州）股份有限公司
董事会
2021年11月15日
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