广联航空工业股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意广联航空工业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2016 号）同意注册，广联航空工业股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2020 年 10 月于深交所首次公开发行人民币普通股（“A 股”）股票 52,560,000.00 股，每
股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 17.87 元，募集资金总额为人民币 939,247,200.00 元，
扣除相关发行费用（不含增值税）后实际募集资金净额为人民币 856,475,410.96 元。
募集资金已由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）于 2020 年 10 月
21 日汇入公司上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部等账户中。根据公司与主承销商中信证券签订的协议，公司应支付中信证券承销费 61,962,360.00 元，中信证券在扣减承销费用61,962,360.00 元后，划入专用账户 877,284,840.00 元，其中划入上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部账号 65010078801400003129 账户 280,000,000.00 元；上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部账号 65010078801900003130 账户 100,000,000.00 元；上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部账号 65010078801500003132 账户 396,284,840.00 元；中国邮政储蓄银行股份有限公司黑龙江省分行直属支行账号 923008010013356675 账户 35,000,000.00 元；中国工商银行哈尔滨市和平支行账号 3500050129200073027 账户 66,000,000.00 元。扣除支付的承销费用和其他发行费用 82,771,789.04 元后实际募集资金净额 856,475,410.96 元。
上述募集资金到位情况及新增注册资本及实收资本（股本）情况已经天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 10 月 21 日出具了天职业字[2020]37901 号《验资报
告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 843,250,844.73 元，其中本年
度使用 148,287,612.38 元，全部用于投入募集资金项目。
余额为人民币 22,859,835.89 元。与实际募集资金净额（支付发行费用后）人民币856,475,410.96 元的差异金额为人民币 9,635,269.66 元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《广联航空工业股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情
况的监督等进行了规定。该管理制度于 2020 年 12 月 8 日经本公司 2020 年第三次临时股东大
会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途，明细如下：
1、公司在上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为 65010078801400003129,该专户仅用于公司“航空复合材料零部件生产线扩展及技改项目”募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
2、公司在上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为 65010078801900003130,该专户仅用于公司“航空金属零部件数控加工中心扩能建设项目”募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
3、公司在上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为 65010078801500003132,该专户仅用于公司“补充流动资金项目”募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
4、公司在中国邮政储蓄银行股份有限公司黑龙江省分行直属支行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为 923008010013356675，该专户仅用于公司“航空工装生产线技改升级项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
5、公司在中国工商银行哈尔滨市和平支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 3500050129200073027，该专户仅用于公司“研发中心升级建设项目”募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
6、公司之子公司广联航空（西安）有限公司（以下简称“西安广联”）在中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省西安市阎良支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为961009010021341042，该专户仅用于公司“西安航空产业加工制造基地项目一期”募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
7、公司之子公司西安广联在上海浦东发展银行股份有限公司西安金滹沱一路支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 72190078801200000994，该专户仅用于公司“航空复合材料零部件生产线扩展及技改项目”募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
8、公司之子公司广联航空（晋城）有限公司（以下简称“晋城广联”）在上海浦东发展银行晋城分行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 28010078801500001505，该专户仅用于公司“航空复合材料零部件生产线扩展及技改项目”募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
在使用募集资金的时候，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，接受保荐机构的监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中信证券已分别于 2020 年 11
月与上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部、中国邮政储蓄银行股份有限公司黑龙江省分行直属支行、中国工商银行哈尔滨市和平支行签订了《募集资金三方监管协议》；本公司、西安广联及保荐机构中信证券与中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省西安市阎良支行于 2021 年 10 月签订了《募集资金四方监管协议》；本公司、西安广联及保荐机构中信证券与上海浦东发展银行西安分行金滹沱一路支行于 2021 年 10 月签订了《募集资金四方监管协议》；本公司、晋城广联及保荐机构中信证券与上海浦东发展银行晋城分行于 2021 年 10 月签订了《募集资金四方监管协议》。《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，前述募集资金监管协议得到了切实履行。
根据公司 2022 年 8 月 1 日披露的《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（公
告编号：2022-077），公司因聘请中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定终止与原保荐机构中信证券股份有限公司的保荐协议，中信证券尚未完成的持续督导工作由中航证券承接。
鉴于保荐机构的更换，为规范公司募集资金的管理与使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板规范运作指引》等相关法律法规及《广联航空工业股份有限公司募集资金管理制度》的规定，近日，公司、子公司广联航空（西安）有限公司及广联航空（晋城）有限公司（以下均简称“甲方”）分别与中国工商银行股份有限公司哈尔滨和平支行、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司哈尔滨市分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国
邮政储蓄银行股份有限公司西安市阎良区支行、上海浦东发展银行股份有限公司晋城分行（以下均简称“乙方”）及保荐机构中航证券重新签订了募集资金专户存储三方监管协议或募集资金专户存储四方监管协议（以下均简称“募集资金监管协议”），募集资金存放账户均未发生变化。《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，前述募集资金监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部 65010078801400003129 活期存款 17,958,373.37
上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部 65010078801900003130 活期存款 1,538,593.73
上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部 65010078801500003132 活期存款 615,067.53
中国邮政储蓄银行股份有限公司黑龙江省分行直 923008010013356675 活期存款 716,761.66
属支行
中国工商银行哈尔滨市和平支行 3500050129200073027 活期存款 1,938,542.65
中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省西安市阎 961009010021341042 活期存款 5,737.16
良支行
上海浦东发展银行股份有限公司西安金滹沱一路 72190078801200000994 活期存款 86,566.42
支行
上海浦东发展银行晋城分行 28010078801500001505 活期存款 193.37
合计 22,859,835.89
注 1：公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《广联航空工业股份有限公司募集资金管理办法》对募集资金实行专户存储制度，公司将募集资金存放于上海浦东发展银行哈尔滨分行账号 65010078801400003129、65010078801900003130、65010078801500003132 账户；中国邮政储蓄银行股份有限公司黑龙江省分行直属支行账号
查看PDF原文
