300894 深市 火星人

                股权激励计划自查表

 公司简称：火星人                                          股票代码：300894
 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问有限公司

序号                      事项                        是否存在该事项    备注
                                                      （是/否/不适用）

                上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师        否

 1  出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师        否

 2  出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章        否

      程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                  否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

      是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务        否

 6  资助

                激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的

      股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍        是

 7  员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要

      性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不        否

      适当人选

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及        否

      其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级        否

 12  管理人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                  否

 14  激励名单是否经监事会核实                              是

                激励计划合规性要求


    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的        否

15  标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额        否

16  的 1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计        是

17  划拟授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%

    以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外        是

18  籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职

    务、获授数量

    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过        是

19  10 年

    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟        是

20  定

          股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                        是

    （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是

    否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不        是

    得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会

    否导致上市公司股权分布不符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范        是

    围

    （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司

    股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益

    数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益

    的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的        是

    比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的

    股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

    算方法的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理

    人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益

    数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他        是

    激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量

    及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个

激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确        是

定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三

条、第二十九条规定的方确定授予价格、行权价格的，        是

应当对定价依据及定价方式作出说明，独立董事、独
立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东
利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；
拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益
的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相

关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级        是

管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指
标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当
充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实
行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标
如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当

中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励        是

对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的        是

调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票

期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及        是

其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司
经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止                        是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象

发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激        是

励计划


    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或        是

    者争端解决机制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；

    激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或

    者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况        是

    下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销

    和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益

    的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，        是

23  是否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的      不适用

24  对照公司是否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

        限售期、归属期、行权期合规性要求

    限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之        否

26  间的间隔是否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                      是

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制        是

28  性股票总额的 50%

    限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔      不适用

29  是否少于 1 年

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                    不适用

    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票      不适用

31  总额的 50%

    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否      不适用

32  少于 1 年

    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权      不适用

33  期的届满日

34  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                不适用

35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激      不适用


    励对象获授股票期权总额的 50%

  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上

36  市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全        是

    体股东利益发表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按        是

37  照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的        是

    实行股权激励的条件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办        是

    法》的规定

    （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符        是

    合《股权激励管理办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办        是

    法》及相关法律法规的规定

    （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履        是

    行信息披露义务

    （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                否

    （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全        否

    体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系

    的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了        是

    回避

    （9）其他应当说明的事项                                是

    上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所

38  发表的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》        是

    的要求