300884 深市 狄耐克

证券简称：狄耐克                      证券代码：300884
  厦门狄耐克智能科技股份有限公司
    2023 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

                      二零二三年八月


                      声  明

  本公司及全体董事、监事全体成员保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                      特别提示

  一、《厦门狄耐克智能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）由厦门狄耐克智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等有关规定制订。

  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格分次获得公司增发的人民币 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

  三、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票数量总计 685.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 25,200.00 万股的 2.72%。其中，首次授予 635.00万股，占本激励计划拟授予总量的 92.70%，占本激励计划草案公告日公司股本总
额 25,200.00 万股的 2.52%；预留 50.00 万股，占本激励计划拟授予总量的 7.30%，
占本激励计划草案公告日公司股本总额 25,200.00 万股的 0.20%。

  截至本激励计划草案公告日，本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司标的股票数量，累计未超过公司股本总额的 1%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。

  四、本激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为 5.82 元/股，预留部分限制性股票的授予价格与首次授予部分限制性股票的授予价格相同。在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股或派息等事项，限制性股票的授予价格或数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

  五、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 68 人，为公司公告本激励计划草案时在公司（含控股子公司，下同）任职的高级管理人员、中层管理人员和核心骨干员工。

  预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，将在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留限制性股票的激励对象的确定标准参照首次授予的标准并依据公司后续实际发展情况而定。

  六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。

  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事，首次授予部分激励对象未包括外籍员工、单独或合计持股 5%以上的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺：本公司不为本次限制性股票激励计划的激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会会议向激励对象首次授予部分限制性股票，并完成公告等相关程序。若公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成授予的限制性股票失效（根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规规定的公司不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日内）。预留的部分限制性股票须在本激励计划经公司股东大会审议通过之日起 12 个月内授出。
  十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。


                  目  录


第一章  释义 ...... 6
第二章  本激励计划的目的与原则...... 8
第三章  本激励计划的管理机构...... 9
第四章  激励对象的确定依据和范围...... 10
第五章  限制性股票的来源、数量和分配...... 12
第六章  本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期...... 14
第七章  限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法...... 17
第八章  限制性股票的授予与归属条件...... 19
第九章  限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 23
第十章  限制性股票的会计处理...... 25
第十一章  公司/激励对象发生异动的处理...... 27
第十二章  附则 ...... 30

                          第一章  释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

狄耐克、本公司、公司、上    指    厦门狄耐克智能科技股份有限公司

市公司

限制性股票激励计划、本激    指    厦门狄耐克智能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
励计划、本计划

限制性股票、第二类限制性    指    符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分
股票                              次获得并登记的本公司股票

激励对象                    指    按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股子公司）
                                  高级管理人员、中层管理人员和核心骨干员工

授予日                      指    公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格                    指    公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

归属                        指    限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激
                                  励对象账户的行为

归属条件                    指    限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满
                                  足的获益条件

归属日                      指    限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
                                  期，必须为交易日

有效期                      指    自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全
                                  部归属或作废失效之日止

薪酬委员会                  指    公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会                  指    中国证券监督管理委员会

证券交易所                  指    深圳证券交易所

证券登记结算机构            指    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《公司法》                  指    《中华人民共和国公司法》

《证券法》                  指    《中华人民共和国证券法》

《管理办法》                指    《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》                指    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南》            指    《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
                                  务办理》


《公司章程》                指    《厦门狄耐克智能科技股份有限公司章程》

《公司考核管理办法》        指    《厦门狄耐克智能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励
                                  计划实施考核管理办法》

元、万元                    指    人民币元、万元

      注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，系指合并报表口径的财务数据和根据该类财

      务数据计算的财务指标。

      2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章  本激励计划的目的与原则

  为进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司长效激励与约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，吸引留住优秀人才，扩大激励对象覆盖面，强化激励效果，充分调动高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工的积极性、主动性和创造性，有效提升核心团体凝聚力和企业核心竞争力，促进公司长期稳定发展，确保远期发展战略及经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本