证券代码：300872 证券简称：天阳科技 公告编号：2023-040
债券代码：123184 债券简称：天阳转债
天阳宏业科技股份有限公司
关于拟续聘2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天阳宏业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开了第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于拟续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意拟续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2023年度财务审计机构，上述事项尚需提请公司2022年年度股东大会审议。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）；
成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）；
组织形式：特殊普通合伙；
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101；
首席合伙人：梁春；
截至2022年12月31日合伙人数量：272人；
截至 2022年12月31日注册会计师人数：1603人，其中：签署过证券服务业
务审计报告的注册会计师人数：1000人；
2021年度业务总收入： 309,837.89万元;
2021年度审计业务收入：275,105.65万元;
2021年度证券业务收入：123,612.01万元;
2021年度上市公司审计客户家数：449;
主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业;
2021年度上市公司年报审计收费总额：50,968.97万元;
本公司同行业上市公司审计客户家数：39家。
2、投资者保护能力
已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施30次、自律监管措施2次、纪律处分1次；88名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施41次、自律监管措施5次、纪律处分2次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：姓名滕忠诚，2005年9月成为注册会计师、2007年1月开始从事上市公司审计、2011年9月开始在大华所执业，2023年1月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告8家。
签字注册会计师：姓名帅银凤，于2020年4月成为注册会计师、2011年11月开始从事上市公司审计、2020年4月开始在大华所执业，2023年1月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告4家。
项目质量控制复核人：姓名杨勇胜，2008年9月成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2012年开始在大华所执业，2022年2月开始为本公司提供
复核工作；近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过20家次。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到 刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措 施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况见 下表。
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
滕忠 中国证券监督 江西世龙实业股份有
1 诚 2022/3/14 行政监管措施 管理委员会上 限公司2020年年报审
海专员办 计项目
3、独立性
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项 目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4、审计费用
公司董事会提请股东大会授权经营管理层按市场情况与审计机构协商确定 2023年度审计费用。审计收费定价原则系根据公司的业务规模、所处行业和会计 处理复杂程度等多方面因素制定。审计费用不包括内控审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况 进行了充分的了解，在查阅了大华会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、 相关信息和诚信纪录后，一致认可大华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、 专业胜任能力和投资者保护能力。审计委员会就关于续聘会计师事务所的事项形 成了书面审核意见，同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度 财务审计机构并提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可情况：
大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业许可证、证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。同意拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。公司董事会授权总经理按市场情况与审计机构协商确定2023年度审计费用。
我们作为公司独立董事，同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，同意将该议案及事项提交公司董事会审议。
独立意见：
大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业许可证、证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。同意拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。公司续聘2023年度审计机构的程序符合相关法律规定。
我们作为公司独立董事，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第三届董事会第七次会议对《关于拟续聘公司2023年度审计机构的议案》的表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。本议案尚需公司2022年年度股东大会审议批准。
（四）监事会意见
经审议，监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业许可证、证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。同意拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
（五）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效，聘期一年。
三、备查文件
1、第三届董事会第七次会议决议；
2、审计委员会履职情况的证明文件；
4、第三届监事会第七次会议决议；
5、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见；
6、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见；
7、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
天阳宏业科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 21 日
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