南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定，南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“本公司”和“公司”）编制了《关于募集资金 2020 年度存
放与使用情况的专项报告》。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金具体使用
及存放情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1602 号《关于同意南京大学环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公
开发行面值为 1.00 元的人民币普通股 1,200 万股，每股发行价格为人民币 71.71
元。截至 2020 年 8 月 17 日止，公司已公开发行人民币普通股 1,200 万股，募集
资金总额为人民币 860,520,000.00 元，扣除应支付的发行费用人民币85,145,710.28 元（不含税价），实际募集资金净额为人民币 775,374,289.72
元。上述募集资金已于 2020 年 8 月 17 日存入公司募集资金专用账户，且业经天
衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字（2020）00096 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司募集资金实际使用和结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 金 额
募集资金净额 77,537.43
减：募投项目累计支出金额 18,841.96
加：尚未支付的发行费用 134.74
项目 金 额
减：发行费用进项税额 508.45
加：暂时闲置资金购买理财产品收益及专户利息收入扣 445.52
除手续费净额
减：暂时闲置资金购买理财产品 45,900.00
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 12,867.28
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存放、使用、管理和披露等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理和披露不存在违反《管理制度》的情况。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等相关规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。经公司第二届董事会第五次会议审议通过，公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行（以下简称“浦发银行”）、中国工商银行股份有限公司南京分行（以下简称“工商银行”）、中国银行股份有限公司江苏省分行（以下简称“中国银行”）、中国民生银行股份有限公司南京分行（以下简称“民生银行”）、南京银行股份有限公司南京分行（以下简称“南京银行”）、中国农业银行股份有限公司南京城北支行（以下简称“农业银行”）、江苏银行股份有限公司南京分行（以下简称“江苏银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
根据前述《募集资金三方监管协议》，公司在浦发银行、工商银行、中国银行、民生银行、南京银行、农业银行、江苏银行分别开立相关募集资金专用账户。
（二）用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2020 年 8 月 24 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第三
次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下， 公司拟使用最高不超过人民币 6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，单笔理财产品期限最长不超过 12个月。在上述额度内，资金可滚动使用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、公司监事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对该事项发表了同意意见。
截至2020年12月31日止，公司尚未到期的、用于购买理财产品或存款类产品的闲置募集资金总额为45,900.00万元。
（三）募集资金的专户存放情况
截至2020年12月31日止，公司募集资金在各银行专户的存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行名称 银行账号 募集资金余 存款方式
额
上海浦东发展银行南京分 93010078801600000971 195.53 活期存款
行营业部
中国银行江苏省分行营业 497575071855 11,482.53 活期存款
部
中国民生银行北京西路支 632290143 70.60 活期存款
行
南京银行紫金支行 0137230000003319 52.17 活期存款
中国农业银行南京云南路 10100501040012284 168.96 活期存款
支行
江苏银行南京河西支行 31120188000148815 895.58 活期存款
中国工商银行南京玄武支 4301015929100706723 1.91 活期存款
行
合计 12,867.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2020年9月23日，公司第二届董事会第八次会议决议，公司募集资金投资项目中的“环保技术研发中心项目”原拟在南京市江北新区生物医药谷的房产实施，为满足公司整体规划和合理布局的需求，充分发挥公司内部资源的整合优势，进一步提高产学研合作效率，公司拟将该项目的实施地点变更为南京市鼓楼区南京大学科学楼。
除上述事项外，本报告期公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2020年8月24日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币2,630.32万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金；同时同意公司募集资金账户扣除以自筹资金支付的发行费用人民币293.10万元（含税）。
除上述事项外，本报告期公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规及公司管理制度的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金的存放、使用、管理及披露的违规情形。
附件 1：募集资金使用情况对照表
南京大学环境规划设计研究院集团股份公司董事会
2021 年 4 月 26 日
附件 1 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 77,537.43 本年度投入募集资金总额 17,369.65
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 18,841.96
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否已变 募集资金 调整后投 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投资 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预计 项目可行性是
和超募资金投 更项目（含 承诺投资 资总额（1） 额 投入金额（2） 进度（%）（3） 可使用状态日 效益 效益 否发生重大变
向 部分变更） 总额 ＝（2）/（1） 期 化
承诺投资项目
1、环境服务能 否 33,394.67 33,394.67 1,349.80 2,045.74 6.13% 不适用 不适用 不适用 否
力提升项目
2、环保技术研 否 5,856.10 5,856.10 515.65 927.46 15.84% 不适用 不适用 不适用
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