西域旅游开发股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及深圳证券交易所发布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板上市公司
业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与
使用情况的专项报告格式》的有关要求，西域旅游开发股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）董事会编制了关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西域旅游开发股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可【2020】1498 号）核准，并经深圳证券交易所同意公司
公开发行人民币普通股（A 股）3,875 万股，每股面值人民币 1 元,每股发行价格为
7.19 元，募集资金总额为 278,612,500.00 元，扣除承销保荐费 26,075,125.00 元和其
他相关发行费 15,842,675.00 元后，实际募集资金净额 236,694,700.00 元。
公司本次募集资金发行费用包括承销保荐费26,075,125.00 元和其他相关发行费
用 15,842,675.00 元，共计人民币 41,917,800.00 元，其中承销保荐费人民币
26,075,125.00 元已自募集资金中扣除，公司募集资金专户实际收到 252,537,375.00
元，包括其他尚未从募集资金账户划转的发行费用人民币 15,842,675.00 元。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具“信
会师报字【2020】第 ZA15242 号”《验资报告》。
2020 年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下： 单位：元
时间 募集资金专户发生情况
募集资金净额 236,694,700.00
减：2020 年度募投项目支出 67,000,000.00
减：2020 年度理财支出 80,000,000.00
减：2020 年银行手续费支出 100.00
加：2020 年度专户利息收入 308,611.00
加：尚未支付的其他相关发行费（注 1） 1,807,557.95
截至 2020 年 12 月 31 日止专户余额 91,810,768.95
注 1：公司募集资金专户实际收到 252,537,375.00 元，包括其他尚未从募集资金账户
划转的发行费用人民币 15,842,675.00 元，截至 2020 年 12 月 31 日公司共支付
14,035,117.05 元，尚未支付部分为 1,807,557.95 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和中国证 券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《募集资金管 理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
（二） 三方监管情况
根据《募集资金管理制度》并结合经营需要，本公司从 2020 年 9 月起对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，公司分别与新疆阜康农村商业 银行股份有限公司及保荐机构国金证券股份有限公司、中国银行股份有限公司阜康 市支行及保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。明确 了各方的权利和义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金，报告期内三方监管协议得到切实履行。
（三） 募集资金专户存储及管理情况
IPO 募集资金截止 2020 年 12 月 31 日具体存放情况如下： 单位：元
账户使 项目名称 备
开户银行 银行账号 存放金额
用人 注
新疆阜康农村商 西域旅游 归还银行贷
业银行股份有限 股份有限 808010012010111805867 款 13,046,779.62
公司营业部 公司
新疆阜康农村商 西域旅游 天池景区灯
业银行股份有限 股份有限 808010012010111806088 杆山游客服 56,271,996.09
公司营业部 公司 务项目
新疆阜康农村商 西域旅游 天山天池景
808010012010111805483 22,110,529.55
业银行股份有限 股份有限 区区间车改
账户使 项目名称 备
开户银行 银行账号 存放金额
用人 注
公司营业部 公司 造项目
新疆阜康农村商 西域旅游 天池游客服
业银行股份有限 股份有限 808010012010111805605 务中心改扩 23,415.79
公司营业部 公司 建项目
中国银行股份有 西域旅游 天池游客服
限公司阜康市支 股份有限 108283636331 务中心改扩 358,047.90
行 公司 建项目
合计 91,810,768.95
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1. 截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换预先用自筹资金归还的
67,000,000.00 元银行贷款。
2. 经公司董事会、监事会及 2020 年第二次临时股东大会会议决议，本期在募集资
金现金管理额度内，购买中国银行理财产品 80,000,000.00 元进行闲置募集资金
现金管理。
3. 2020 年受疫情影响，募投项目天山天池景区区间车改造项目延期实施，公司在
2020 年年底已完成购置新增 20 辆新能源客车的招投标并已签订购车合同，购
置新能源车款，在 2021 年 1 月使用募集资金支付车款。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 17 日召开了第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会
第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金，金额合计 72,931,343.46 元。上述置换情况经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的《关于西域旅游以募集资金置换预先投入募集资金投资
项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZA15566 号）
予以审核。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换预先使用自筹资金归还
的银行存款 67,000,000.00 元，置换已支付发行费用 5,931,343.46 元。
（四） 闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目
或非募集资金投资项目情况。
(六) 超募资金使用情况
报告期内，本公司不存在超募资金情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
除经批准将部分闲置募集资金投资理财产品外，尚未使用的募集资金将按照募投项
目计划实施专户管理，投资理财产品情况如下：
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