西域旅游开发股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）: 国金证券股份有限公司
特别提示
西域旅游开发股份有限公司（以下简称“西域旅游”、“发行人”）首次公开发行不超过 3,875 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1498 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”、“国金证券”）协商确定本次发行股份数量为 3,875 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,325 万股，占本次发行总量的 60%，网上初始发行数量为 1,550 万股，占本次发行总量的 40%，本次发行价格为人民币7.19 元/股。
根据《西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,643.58339 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量
为 387.5 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 3,487.5 万股，占
本次发行总量 90%。回拨后本次网上定价发行的中签率为 0.0260308705%，有效申购倍数为 3,841.59262 倍。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2020 年 7 月 29 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。
如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账
户在 2020 年 7 月 29 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付
需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）国金证券和上海市锦天城律师事务所对参与网下申购的投资者进行了再次核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
全部有效报价投资者及其管理的配售对象中，有 3 个网下投资者管理的 3
个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余 4,017 个网下投资者管理的 8,895 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购。
未参与网下申购的投资者信息如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 申购数量（万股）
1 刘方觉 刘方觉 600
2 肖韵 肖韵 600
3 汤平 汤平 600
中国证券业协会于 2020 年 7 月 27 日发布了《首次公开发行股票配售对象黑
名单公告（2020 年第 4 号）》及《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020
年第 6 号）》，有 15 个投资者管理的 15 个有效报价配售对象属于禁止配售对象，
具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 申购数量（万股）
1 任世国 任世国 600
2 周文伟 周文伟 600
3 郭永芳 郭永芳 600
4 吴长鸿 吴长鸿 600
5 余细凤 余细凤 600
6 周振清 周振清 600
7 王雁铭 王雁铭 600
8 黄英勇 黄英勇 600
9 李国庆 李国庆 600
10 常州投资集团有限公 常州投资集团有限公 600
司 司
11 新疆信辉股权投资有 新疆信辉股权投资有 600
限公司 限公司
12 李伟明 李伟明 600
13 惠州市祥福贸易有限 惠州市祥福贸易有限 600
公司 公司
14 项光隆 项光隆 600
15 黄树诚 黄树诚 600
剔除上述无效申购后，剩余 4,002 个投资者管理的 8,880 个配售对象均按照
《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为 5,311,070 万股。
二、网下初步配售结果
根据《西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下有效申购量为 5,311,070 万股，其中公募基金、养老金和社保基金
（A 类投资者）有效申购数量为 1,809,010 万股，占本次网下发行有效申购数量
的 34.06%；企业年金和保险产品（B 类投资者）有效申购数量为 468,600 万股，
占本次网下发行有效申购数量的 8.82%，其他投资者（C 类投资者）有效申购数
量为 3,033,460 万股，占本次网下发行有效申购数量的 57.12%。
根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息
如下：
投资者类别 有效申购股 占总有效申购 初步配售股数 占网下发行总 各类投资者配
数（万股） 股数比例 （股） 量的比例 售比例
公募基金、养老金和社保
基金（A类） 1,809,010 34.06% 1,938,999 50.04% 0.01071856%
年金保险资金（B类） 468,600 8.82% 388,938 10.04% 0.00830000%
其他投资者（C类） 3,033,460 57.12% 1,547,063 39.92% 0.00509999%
总计 5,311,070 100% 3,875,000 100% —
其中，余股 401 股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给投
资者“睿远基金管理有限公司”管理的配售对象“睿远成长价值混合型证券投资
基金”。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各
配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。
联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 22 层
邮 编：201204
联系电话：021-68826809
联 系 人：资本市场部
发行人：西域旅游开发股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
2020 年 7 月 29 日
（本页无正文，为《西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
西域旅游开发股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
国金证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称
查看PDF原文
