证券代码：300853 证券简称：申昊科技 公告编号：2023-043
债券代码：123142 债券简称：申昊转债
杭州申昊科技股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）及相关格式指引的规定，将杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）募集资金2022年年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州申昊科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1076 号），本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）采用向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股或者非限售存托凭证市值的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,040.70 万股，发行价为每股人民
币 30.41 元，共计募集资金 62,057.69 万元，坐扣承销和保荐费用 2,452.83 万元
后的募集资金为 59,604.86 万元，已由主承销商中信建投证券于 2020 年 7 月 17
日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,604.86 万元后，公司本次募集资金净额为 57,000.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕269 号）。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕233 号）同意注册，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）采用包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券 550 万张，每张面值为人民币
100.00 元，共计募集资金 55,000.00 万元，坐扣承销费用 330.19 万元（不含税）
后的募集资金为 54,669.81 万元，已由主承销商华泰联合证券于 2022 年 3 月 24
日汇入本公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计及验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 465.59万元后，公司本次募集资金净额为 54,204.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕104 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 57,000.00
项目投入 B1 50,636.95
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 897.92
项目投入 C1
本期发生额
利息收入净额 C2 118.04
项目投入 D1=B1+C1 50,636.95
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,015.96
应结余募集资金 E=A-D1+D2 7,379.01
实际结余募集资金 F
差异 G=E-F 7,379.01
[注]公司分别于2022年4月26日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十
次会议，于 2022 年 5 月 18 日召开2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公司首次公开
发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设及智能机器人生产建设项目”结项，并将节余募集资金共计 7,260.97 万元永久补充流动资金（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准），用
结余募集资金为 7,379.01 万元，已全额转入基本户（差额系利息收入引起），该募集资金专户已于当日注销。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
可转债募集资金净额 A 54,204.22
项目投入 B1 27,753.19
本期发生额
利息收入净额 B2 679.33
项目投入 C1=B1 27,753.19
截至期末累计发生额
利息收入净额 C2=B2 679.33
应结余募集资金 D=A-C1+C2 27,130.36
实际结余募集资金 E 27,341.41
差异[注] F=D-E -211.05
[注]差异系未转出的本次发行可转换债券直接相关的外部费用 211.05 万元，已经由一般账户先行支付。
二、募集资金管理与使用情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州申昊科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
1、首次公开发行股票
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构中信建投证券于 2020 年 8 月 3 日分别与杭州联合农村商
业银行股份有限公司科技支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行签
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021 年 7 月 12 日，
公司与华泰联合证券签署了《华泰联合证券有限责任公司与杭州申昊科技股份有限公司关于 2021 年度可转债保荐协议》，由其负责公司本次向不特定对象发行
可转换公司债券的保荐及上市后的持续督导工作，持续督导期为本次向不特定对象发行可转换公司债券事项当年剩余时间至其后两个完整会计年度。鉴于此，公司与首发保荐机构中信建投证券的保荐协议终止，中信建投证券未完成的持续督
导工作由华泰联合证券承接。2021 年 7 月 12 日，公司与保荐机构华泰联合证券
以及募集资金存放银行重新签订了《募集资金三方监管协议》。以上三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构华泰联合证券于 2022 年 3 月 25 日分别与杭州联合农村商
业银行股份有限公司科技支行、中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
杭州联合农村商业银行 201000251083193 [注 1]
股份有限公司科技支行
上海浦东发展银行股份 95180078801300000815 [注 2]
有限公司杭州求是支行
合计
[注1]该募集资金专户2022年1-6月利息收入共计1,180,416.01元，无支出，已于2022年 6 月 9 日注销，余额已转入基本户。
[注 2]该募集资金专户已于 2021 年 5 月 13 日注销。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
杭州联合农村商业
银行股份有限公司 201000301112869 273,414,054.29 活期存款
科技支行
中国建设银行股份
有限公司杭州余杭 33050161748000000963 [注]
支行
合计
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