证券代码：300845 证券简称：捷安高科 公告编号：2022-036
郑州捷安高科股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
1、限制性股票首次授予日：2022 年 6 月 16 日
2、限制性股票授予数量：250.8 万股
3、限制性股票授予价格：7.30 元/股
4、股权激励方式：第二类限制性股票
郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次
会议于 2022 年 6 月 16 日审议了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予第二类限制性股票的议案》，董事会认为公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票
的授予条件已经成就，确定授予日为 2022 年 6 月 16 日，向 57 名激励对象授予
250.8 万股限制性股票。
一、本次股权激励计划已经履行的审批程序
（一）2022 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第九次会议审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
（二）2022 年 4 月 26 日至 2022 年 5 月 5 日，公司对激励计划首次授予部
分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未
收到任何异议。2022 年 5 月 6 日，公司披露《监事会关于公司 2022 年限制性股
票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-024）。
（三）2022 年 5 月 16 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-025）。
（四）2022 年 6 月 16 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会
第十次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票授予价格和数量的议案》、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予第二类限制性股票的议案》。
二、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
鉴于公司于 2022 年 5 月 26 日实施了 2021 年度权益分派。根据《激励计划》
的规定，对授予价格和数量进行了调整。授予价格由 9.05 元/股调整为 7.30 元/股，首次授予限制性股票数量由 209 万股调整为 250.8 万股，预留授予限制性股票数量由 21 万股调整为 25.2 万股。除上述调整之外，其余内容保持不变。
三、本次股权激励计划授予条件的成就情况说明
（一）董事会对本次授予是否满足条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述所列任一情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。综上所述，公司本次激励计划的授予条件已经满足。
（二）监事会对本次授予是否满足条件的说明
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施激励计划的情形，具备实施激励计划的主体资格；本激励计划的授予激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（以下简称“《上市规则》）规定的激励对象条件，符合《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效；公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
2、公司确定本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
3、公司此次对授予价格和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的规定，调整程序合法合规，本次调整事项在公司 2021 年年度股东大会的授权范围内，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
综上，监事会同意本次激励计划首次授予激励对象名单，同意以 2022 年 6
月 16 日为首次授予日，授予价格为 7.30 元/股，向符合条件的 57 名激励对象
授予 250.8 万股限制性股票。
（三）独立董事对本次授予是否满足条件的说明
1、根据公司 2021 年年度股东大会的授权，董事会拟确定公司 2022 年限制
性股票激励计划的首次授予日为 2022 年 6 月 16 日，该授予日符合《管理办法》
等法律法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
2、本次拟授予限制性股票的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次股权激励计划规定的授予条件已成就。
4、公司此次对授予价格和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的规定，调整程序合法合规，本次调整事项在公司 2021 年年度股东大会的授权范围内，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
6、公司实施本次股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
7、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。审议程序合法合规。
因此，我们一致同意公司本次《激励计划》的首次授予日为 2022 年 6 月 16
日，并同意向符合条件的 57 名激励对象授予 250.8 万股限制性股票，授予价格为 7.30 元/股。
四、本次激励计划的首次授予情况
（一）限制性股票首次授予日：2022 年 6 月 16 日
（二）限制性股票授予数量：250.8 万股，占目前公司股本总额 2.26%
（三）限制性股票授予价格：7.30 元/股
（四）首次授予人数：57 人
（五）本激励计划的激励对象人员名单及限制性股票在各激励对象之间的分配情况如下：
序 获授的限制 占授予限制 占授予日公司
号 姓名 职务 性股票数量 性股票总数 股本总额的比
（万股） 的比例 例
1 高志生 董事、总经理 72 26.09% 0.65%
2 朱运兰 董事、总工程师 12 4.35% 0.11%
3 王建军 董事、副总经理、 12 4.35% 0.11%
董事会秘书
4 崔志斌 副总经理 12 4.35% 0.11%
5 翟艳臣 副总经理 12 4.35% 0.11%
6 张大健 财务负责人 6 2.17% 0.05%
7 靳登阁 董事 6 2.17% 0.05%
核心业务骨干（50 人） 118.8 43.04% 118.8
首次授予部分合计（57 人） 250.8 90.87% 250.8
预留部分 25.2 9.13% 25.2
合计 276 100% 276
注： 1、本计划的激励对象不包括独立董事、监事。
2、任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量累计不超过公司股本总额的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
3、预留激励对象的确定依据参照首次授予的依据，公司应当在本计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留限制性股票的授予对象，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
4、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留两位小数。
（六）首次授予的限制性股票的有效期：
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（七）首次授予的限制性股票的归属安排
本激励计划首次及预留授予的限制性股票的各批次归属安排具体如下
归属安排 归属期间 归属比例
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