证券代码：300840 证券简称：酷特智能 公告编号：2020-031
青岛酷特智能股份有限公司
关于聘任 2020 年度审计机构的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
青岛酷特智能股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月
14 日召开的第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议中审议通过了《关于聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度审计机构的议案》，同意公司聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，承担公司 2020 年度审计工作。现将相关事项公告如下：
一、本次拟聘任审计机构事项的情况说明
公司原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）在执业过程中坚持独立审计原则，多年来一直为公司提供专业、严谨、负责的审计服务，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。综合考虑公司业务发展需要，经与瑞华事前沟通和协商，瑞华不再担任公司审计机构，瑞华对该事项无陈述意见。公司董事会对其多年辛勤工作表示衷心的感谢。
经综合考虑公司未来业务发展情况和整体审计效率需求，公司拟聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，承担公司 2020 年度审计工作，聘期一年。该事项尚需提交公司股东大
会审议，并提请股东大会授权公司董事会根据审计机构的工作量和市场价格，决定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。
和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供财务报告审计的经验和能力；同时，其在独立性、经验和资质、专业能力、投资者保护能力等方面，能够满足公司审计工作的需要和保障公司审计工作的质量。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
(一) 基本信息
企业名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 4 月 23 日
机构性质：特殊普通合伙企业
注册地址：济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层
执业资质：1993 年 8 月获得财政部、中国证券监督管理委员会核
发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。2019 年获得德国注册会计师公会(WPK)核发的《第三国会计师事务所注册证书》。
是否曾从事证券服务业务：是
是否加入相关国际网络：是，和信会计师事务所（特殊普通合伙）是国际会计网络 HLB 国际（浩信国际）的成员所。
历史沿革：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）是 2013 年 4 月，经财政部批
准，由山东正源和信有限责任会计师事务所联合山东汇德会计师事务
所总部有关业务部及其烟台分所,山东天恒信会计师事务所济宁分所、济南分所转制设立的。设立时名称为山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)，2019 年 6 月更名为和信会计师事务所(特殊普通合伙)。
改制前的山东正源和信有限责任会计师事务所最早前身为山东会
计师事务所，隶属于山东省财政厅，成立于 1987 年 12 月。1993 年 8
月获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。
(二) 人员信息：
截至 2019 年末，和信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有合伙人
36 名，注册会计师 282 名，其中从事过证券服务业务的注册会计师 206名，从业人员总数为 708 名，首席合伙人为王晖先生。拟签字会计师为：王伦刚先生和孙震先生，从业经历见后。
(三) 业务信息
2019 年度，和信会计师事务所（特殊普通合伙）业务收入 20487.66
万元，其中审计业务收入 17825.67 万元，证券业务收入 9207.05 万元，为近 2000 家公司提供审计服务，包括为 41 家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。
(四) 投资者保护能力：
购买的职业责任保险累计赔偿限额为 10000 万元，相关职业保险
能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
(五) 执业信息：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
(六) 诚信记录：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到行政监管措施 1
次，无刑事处罚、行政处罚和自律处分。具体情况如下：
处理 处理处罚决 处理处罚决定 处理处 处理处罚 是否仍
处罚 定 名称 罚机关 日期 影响目
类型 文号 前执业
关于对山东和信会计
行政 行政监管措
监管 施决定书 师事务所（特殊普通 山东证 2018 年 4 否
措施 [2018]21 号 合伙）采取出具警示 监局 月 16 日
函措施的决定
二、项目成员信息
1、项目合伙人王伦刚信息
执业资质：注册会计师证编号 370200010018
从业经历：王伦刚先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，有 24 年以上的执业经验，从事证券服务业务 22 年，至今主持、参与或复核过南山铝业（600219）、好当家（600467）、滨化股份（601678）、英洛华（000795）、兴民智通（002355）、康普顿（603798）、特锐德（300001）、汉缆股份（002498）、普洛药业（000739）等十余家上市公司的年报审计工作，并在企业改制上市审计、上市公司重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验。
兼职情况：无兼职
从事证券业务年限：22 年
是否具备专业胜任能力：是
最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：无
2、项目质量控制负责人吕凯信息
执业资质：注册会计师证编号 370100011167
从业经历：吕凯先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，从事证券服务业务 8 年以上， 主持、复核过永泰能源（600157）、隆基机械（002363）、益生股份（002458）、惠发食品（603536）、兴民智通（002355）、山东赫达（002810）等多家上市公司的年报审计工作，并在企业改制上市审计、上市公司重大重组审计等方面具有多年丰富经验。
兼职情况：无兼职
从事证券业务年限：8 年
是否具备专业胜任能力：是
最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：无
3、拟签字注册会计师孙震信息
执业资质：注册会计师证编号 370200230022
从业经历：孙震先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）高级项目经理，有 16 年以上的执业经验，从事证券服务业务 13 年， 至今主持、参与或复核过南山铝业（600219）、好当家（600467）、英洛华（000795）、汉缆股份（002498）、特锐德（300001）等多家上市公司的年报审计工作，并在企业改制上市审计、上市公司
重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验。
兼职情况：无兼职
从事证券业务年限：13 年
是否具备专业胜任能力：是
最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：无
三、本次拟聘任审计机构所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会经调研论证，在查阅了和信会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信记录后，认为和信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够胜任年度审计工作，具备证券、期货业务资格。审计委员会就关于聘任公司2020年度审计机构的事项形成了书面审核意见，提议聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构并提交公司董事会审议。
（二）独立董事出具的事前认可意见
经审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料，独立董事认为：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作的要求。
因此，我们同意公司聘用其担任公司 2020 年度审计机构，不违反
相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。
我们同意将《关于聘任和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020 年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第五次会议董事会审议。
（三）独立董事出具的独立意见
经审核了公司本次拟聘任审计机构的相关材料后，独立董事认为：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供财务报告审计的经验和能力；同时，其在独立性、经验和资质、专业能力、投资者保护能力等方面，能够满足公司审计工作的需要和保障公司审计工作的质量。聘用其担任公司 2020 年度审计机构，不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。
我们同意公司聘用和信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020 年度审计机构，并同意提交至股东大会审议。
（四）相关审议程序
公司于 2020 年 12 月 14 日召开的第四届董事会第五次会议及第四
届监事会第五次会议中审议通过了《关于聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》，公司拟聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，承担公司 2020年度审计工作。该事项尚需提交股东大会审议。
经与瑞华事前沟通和协商，瑞华不再担任公司审计机构。
四、报备文件
1、董事会决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事出具的事前认可意见；
4、独立董事出具的独立意见；
5、和信会计师事务所（特殊普通合伙）的营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
青岛酷特智能股份有限公司董事会
二〇二〇年十二月十四日
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