300833 深市 浩洋股份

证券代码：300833        证券简称：浩洋股份        公告编号：2021-014
                广州市浩洋电子股份有限公司

              关于拟续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召
开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，公司拟继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。该事项尚需提交股东大会审议。现将有关事宜公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所事项的基本情况

    1. 机构信息

  容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”）实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；该所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力，较好地满足公司审计工作要求。

  容诚事务所系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22
至 901-26，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络 RSM 国际在中国内地的唯一成员所。该所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定。截至 2020 年 12月 31 日累计责任赔偿限额 7 亿元。近三年无因执业行为发生相关民事诉讼，具有较强的投资者保护能力。


    2. 人员信息

  截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册
会计师 1018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。首席合伙人为肖厚发。

    3. 业务信息

  容诚事务所 2019 年度总收入共计 105,772.13 万元，其中，审计业务收入
82,969.01 万元，证券业务收入 46,621.72 万元；为 210 家上市公司提供 2019
年度财务报表审计服务，审计收费总额 25,290.04 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。对于本公司所在行业，容诚事务所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

    4. 执业信息

  容诚事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目合伙人、项目质量控制负责人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。

  拟签字注册会计师邓小勤，中国注册会计师、税务师，先后为多家上市公司、IPO 企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制鉴证等各项证券服务业务，无兼职情况；

  拟签字注册会计师凌莉，中国注册会计师，先后为多家上市公司、IPO 企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制鉴证等各项证券服务业务，无兼职情况。

    5. 诚信记录

  容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。


  2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。

  3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施 1 次；4 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各 1 次。

  6、独立性

  容诚事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  7、审计费用

  本期拟收费 85 万元。审计收费的定价原则主要按照根据本公司的实际经营情况、业务规模、所处行业行情以及本公司年报审计需配备的审计人员数量和投入的工作量等实际情况协商确定。

    二、拟聘任会计师事务所履行的程序

    1、董事会审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会对容诚事务所的资质进行了审查，认为其具备为上 市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司审计工作在独立性、专业胜 任能力、投资者保护能力等方面的要求，同意继续聘任容诚事务所为公司 2021 年度审计机构，并提交公司董事会审议。

    2、独立董事的事前认可意见和独立意见

  （1）独立董事事前认可意见

  通过审核《关于拟续聘会计师事务所的议案》，我们认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务的资格，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络 RSM 国际的成员所之一，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，不会损害全体股东和公司的利益。综上，我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第十二次会议审议。


  （2）独立董事独立意见

  经核查，我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司 2021 年度审计工作的要求。公司本次续聘审计机构符合证监会、深交所及公司制度的要求，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。因此，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

    3、董事会意见

  公司第二届董事会第十二次会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权表决审
议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚事务所为公司 2021年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    4、监事会意见

  公司第二届监事会第九次会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权表决审议
通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任容诚事务所为公司2021 年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件

    1、第二届董事会第十二次会议决议；

    2、第二届监事会第九次会议决议；

    3、独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项之事前认可意见；
    4、独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

    5、第二届董事会审计委员会第九次会议决议；

    6、容诚事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字会计师身份证件、执业证照和联系方式。

    特此公告。

广州市浩洋电子股份有限公司
          董事会

      2021 年 4 月 28 日