300833 深市 浩洋股份

证券代码：300833        证券简称：浩洋股份        公告编号：2020-043
                广州市浩洋电子股份有限公司

                关于更换会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 9 日召
开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，公司拟将 2020 年度审计机构改聘为容诚会计师事务所（特殊普通合伙），该事项尚需提交股东大会审议。现将有关事宜公告如下：
    一、 更换会计师事务所事项的情况说明

    公司原审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“正 中珠江事务所”）已连续 10 年为公司提供审计服务，在担任公司审计机构期间 坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。考虑到公司未来业务发展 情况和未来审计的需要以及业务发展管理的需求，经双方事前沟通和协商，正 中珠江事务所不再担任公司审计机构。

    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”）实行一体 化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员 具有较强的专业胜任能力；不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独 立性要求的情形；该所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职 业责任保险，具有较强的投资者保护能力，能够满足公司审计工作要求。因此， 经审慎研究，公司拟聘任容诚事务所为公司 2020 年度审计机构，聘期一年，同 时提请股东大会授权公司管理层根据 2020 年度公司实际业务情况和市场行情 与审计机构协商确定审计费用，并签署相关协议。

    公司已就聘任2020年度审计机构事宜与原审计机构正中珠江事务所进行了 事先沟通，取得其理解和同意，正中珠江事务所知悉本事项并确认无异议。正 中珠江事务所在为公司提供审计服务期间勤勉、尽责，公司对其多年付出的辛
 勤工作和良好服务表示诚挚的感谢！

    二、 拟聘任会计师事务所的基本信息

    1. 机构信息

  容诚事务所系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22
至 901-26，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络 RSM 国际在中国内地的唯一成员所。该所已购买职业责任保险累计责任限额 5 亿元，建立了较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

    2. 人员信息

  截至 2019 年 12 月 31 日，容诚事务所共有员工 3,051 人；其中，合伙人 106
人，注册会计师 860 人，首席合伙人肖厚发；全所共有 2,800 余人从事过证券服务业务，从事过证券服务业务的注册会计师 770 余人。

    3. 业务信息

  容诚事务所 2019 年度总收入共计 105,772.1 万元，其中，审计业务收入
69,691.54 万元，证券业务收入 45,557.89 万元；为 210 家上市公司提供 2019
年度财务报表审计服务，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、建筑及工程地产、软件和信息技术、批发和零售、交通运输、仓储和邮政业、文体娱乐、金融证券等多个行业。对于本公司所在行业，容诚事务所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

    4. 执业信息

  容诚事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目合伙人、项目质量控制负责人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。

  拟签字注册会计师邓小勤，中国注册会计师、税务师，先后为多家上市公司、
IPO 企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制鉴证等各项证券服务业务，无兼职情况；

  拟签字注册会计师凌莉，中国注册会计师，先后为多家上市公司、IPO 企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制鉴证等各项证券服务业务，无兼职情况。

    5. 诚信记录

  近 3 年，容诚事务所及拟签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

    三、 拟聘任会计师事务所履行的程序

    1、董事会审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会对容诚事务所的资质进行了审查，认为其具备为上 市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司审计工作在独立性、专业胜 任能力、投资者保护能力等方面的要求，同意聘任容诚事务所为公司 2020 年 度审计机构，并提交公司董事会审议。

    2、独立董事的事前认可意见和独立意见

  （1）独立董事事前认可意见

  经审核，我们考虑到公司业务发展与管理情况和整体审计的需要，容诚事务所具备证券、期货相关业务的资格，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络 RSM 国际的成员所之一，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，满足公司 2020 年度财务审计工作的要求。综上，我们同意聘请容诚事务所为公司 2020 年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

  （2）独立董事独立意见

  经审核，容诚事务所具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，且容诚会计师事务所（特殊普通合伙）实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力，公司拟变更审计机构的审议和决策程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规
定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司聘任容诚事务所为公司 2020 年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
  3、董事会意见

  公司第二届董事会第十一次会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权表决审
议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，同意聘任容诚事务所为公司 2020年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  4、监事会意见

  公司第二届监事会第八次会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权表决审议
通过了《关于更换会计师事务所的议案》，同意聘任容诚事务所为公司 2020 年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    四、备查文件

    1、第二届董事会第十一次会议决议；

    2、第二届监事会第八次会议决议；

    3、独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项之事前认可意见；
    4、独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

    5、第二届董事会审计委员会第八次会议决议；

    6、容诚事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字会计师身份证件、执业证照和联系方式。

    特此公告。

                                          广州市浩洋电子股份有限公司
                                                      董事会

                                                  2020 年 12 月 9 日