300824 深市 北鼎股份

证券代码：300824          证券简称：北鼎股份      公告编号：2021-024
              深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

                关于续聘会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”、“北鼎股份”）于2021年3月24日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2021年度审计机构，聘期一年，本事项尚需提交公司股东大会审议通过。现将有关事宜公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请信永中和为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
    根据信永中和的服务意识、职业操守和履职能力，公司拟续聘信永中和为公司提供2021年度审计服务，服务期为1 年。公司董事会提请公司股东大会授权公司董事长根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与信永中和协商确定相关的审计费用。

    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    （一）机构信息

    机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

    机构性质：特殊普通合伙企业

    成立日期：2012年3月2日


    组织形式：特殊普通合伙

    注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

    首席合伙人：谭小青先生

    截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

    信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为175家。

    （二）投资者保护能力

    信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

    近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

    （三）诚信记录

    信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0
次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近
三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律
监管措施 0 次。

    三、项目信息

    1、基本信息

    拟签字项目合伙人：潘传云先生，2005 年获得中国注册会计师资质，2003
年开始从事上市公司审计，2006 年开始在本所执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 5 家。


    拟担任独立复核合伙人：王勇先生，1995 年获得中国注册会计师资质，1996
年开始从事上市公司审计，2006 年开始在本所执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。

    拟签字注册会计师：杨帆先生，2015 年获得中国注册会计师资质，2007 年
开始从事上市公司审计，2007 年开始在本所执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过 4 家。

    2、诚信记录

    签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

    项目合伙人近三年除下表所列行政监管措施之外，无其他执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

序号 姓名    处理处罚  处理处罚类型  实施单位  事由及处理处罚情况
              日期

1    潘传云  2020-1-13  监督管理措施  广东证监局  在执行某上市公司 2018 年
                                                        度年报审计项目时存在部
                                                        分程序执行不够充分等问
                                                        题，给予事务所及签字注册
                                                        会计师采取出具警示函措
                                                        施。

    3、独立性

    信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

    4、审计收费

    根据公司实际业务情况及市场情况等与审计机构协商确定2021年度审计费用。


    四、续聘会计师事务所履行的程序

    1、公司董事会审计委员会事前与信永中和会计师事务所相关人员进行了充分的沟通与交流，并对信永中和会计师事务所在相关资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了调研和认真核查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘信永中和会计师事务所为公司2021年度审计机构。

    2、公司独立董事对此事项发表了事前认可意见，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并将本议案提交董事会审议。

    3、公司独立董事对此事项发表了独立意见，认为信永中和会计师事务所具有证券、期货相关业务资质，具备为上市公司提供审计服务的执业能力和业务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘信永中和会计师事务所为公司2021年审计机构，有利于保障公司审计工作衔接的连续性及工作质量；有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，同意续聘信永中和会计师事务所为公司2021年度审计机构，并将该议案提交股东大会审议。

    4、公司于2021年3月24日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所为公司2021年度审计机构，聘期为一年。

    5、本次续聘审计机构事项尚需提请公司股东大会审议通过，并提请股东大会授权董事长根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。续聘审计机构事项自公司股东大会批准之日起生效。

    五、报备文件

1、公司第三届董事会第十四次会议决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；4、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
5、拟续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息
  和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证
  照和联系方式。
6、深交所要求的其他文件。
特此公告。

                              深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

                                      董  事  会

                                      2021 年 3 月 25 日