深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中山证券有限责任公司
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“北鼎股份”、“发行人”）首次公开发行不超过5,435万股人民币普通股（A股）(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证监会证监许可[2020]591号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“北鼎股份”，股票代码为“300824”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为5.91元/股，发行数量为5,435万股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,261万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为2,174万股，占本次发行数量的40%；回拨机制启动后，网下最终发行数量为543.50万股，占本次发行总量的 10% ；网上最终发行数量为4,891.50万股，占本次发行总量90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2020年6月12日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：48,833,622
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：288,606,706.02
3、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：81,378
4、网上投资者放弃认购的金额（元）：480,943.98
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：5,433,355
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：32,111,128.05
3、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：1,645
4、网下投资者放弃认购的金额（元）：9,721.95
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 获配数量 获配金额
（股） （元）
1 绵阳科技城发展投资 绵阳科技城发展投资 329 1,944.39
（集团）有限公司 （集团）有限公司
2 李寅 李寅 329 1,944.39
3 赵晓红 赵晓红 329 1,944.39
4 李红 李红 329 1,944.39
5 杨成文 杨成文 329 1,944.39
合计 1,645 9,721.95
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为83,023股，包销金额为490,665.93元。保荐机构（主承销商）包销比例为0.15%。
2020年6月16日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）中山证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：0755-83239343；0755-26506357
联系人：资本市场部
发行人：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司保荐机构（主承销商）：中山证券有限责任公司
2020年6月16日
（本页无正文，为《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）
中山证券有限责任公司
年 月 日
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