证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-047
四川英杰电气股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类
限制性股票第二期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次符合归属条件的激励对象人数：141 人。
2、本次第二类限制性股票拟归属数量：55.6536 万股（调整后），占目前公司股本总额（2022 年年度权益分派实施完成后）的 0.2582%。
3、第二类限制性股票授予价格：8.23 元/股（调整后）。
4、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
5、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流通的公告，敬请投资者关注。
四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英杰电气”）于 2023 年 6
月 16 日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二期归属条件成就的议案》，本次符合归属条件的激励对象共计 141 人，可申请归属的第二类限制性股票数量为 55.6536 万股（调整后），占公司股本总额（2022年年度权益分派实施完成后）的 0.2582%，归属价格为 8.23 元/股（调整后），现对有关事项说明如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
公司于 2021 年 5 月 19 日召开的第四届董事会第七次会议及于 2021 年 6 月
8 日召开的 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）及其摘要，主要内容如下：
1、标的股票种类：公司 A 股普通股股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
3、首次/预留授予价格：19.77 元/股
4、激励对象：为公司（含合并报表子公司）任职的核心技术/业务/管理人员，拟授予的第二类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的 占本激励计 占本激励计划
职务 权益数量 划授予权益 公告日公司股
（万股） 总数的比例 本总额的比例
核心技术/业务/管理人员（146 人） 84.95 65.35% 0.89%
预留部分 10.85 8.35% 0.11%
合计 95.80 73.69% 1.01%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
5、第二类限制性股票的有效期及归属安排
（1）第二类限制性股票的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）第二类限制性股票的归属安排
本激励计划首次授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易日至限 50%
制性股票相应授予之日起24个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交易日至限 30%
制性股票相应授予之日起36个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交易日至限 20%
制性股票相应授予之日起48个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。
6、第二类限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足下列条件方可分批次办理归属事宜：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司取消归属并作废失效；某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司取消归属并作废失效。
（3）激励对象满足各归属期任职要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
（4）公司层面绩效考核要求
本激励计划首次授予的第二类限制性股票的公司层面考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
满足下列条件之一：
第一个归属期 ①以公司2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于15%；
②以公司2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于10%。
满足下列条件之一：
第二个归属期 ①以公司2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于30%；
②以公司 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 20%。
满足下列条件之一：
第三个归属期 ①以公司2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于45%；
②以公司 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 30%。
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于上市公司股东的净利润，并剔除本激励计划股份支付费用的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的第二类限制性股票不得归属，由公司作废失效。
（5）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。
个人层面上一年度考核结果 个人层面可归属比例（N）
优秀/良好 100%
合格 80%
不合格 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属额度＝个人当年计划归属额度×个人层面可归属比例（N）。
激励对象考核当年不能归属的第二类限制性股票，由公司作废失效。
（二）已履行的相关审批程序
第八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报
告。其后，公司于 2021 年 5 月 19 日披露了《激励计划（草案）》及其摘要。
2、2021 年 5 月 20 日至 2021 年 5 月 30 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任
何个人或组织提出的异议。同时，公司于 2021 年 6 月 2 日披露了《监事会关于
2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2021 年 6 月 8 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第三次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 6 月 8 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的议案》，同意公司以 2021 年 6 月 9 日作为首次授予日，
授予 159 名激励对象 116.65 万股限制性股票，授予价格为 19.77 元/股。其中，
第一类限制性股票 31.70 万股，第二类限制性股票 84.95 万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
5、2021 年 12 月 30 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留限制性股票的议案》，同意公司以 2021 年 12 月 30 日作为预留授予日，
授予 34 名激励对象 10.85 万股第二类限制性股票，授予价格为 19.77 元/股。公
司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核
实。
6、2022 年 5 月 30 日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予
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