四川英杰电气股份有限公司
截至2022年9月30日止
前次募集资金使用情况报告
四川英杰电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），编制了本公司于2020年2月募集的人民币普通股资金截至2022年9月30日止的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川英杰电气股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2020]53 号）核准，本公司于 2020 年 2 月向社会公开发行人民币普
通股股票（A 股）15,840,000.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币33.66 元，共计募集资金人民币 533,174,400.00 元，扣除发行费用人民币 76,668,613.17元（不含税）后，募集资金净额为人民币 456,505,786.83 元。上述募集资金已于 2020 年2 月 10 日到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2020]51070001号验资报告。
公司对到位募集资金采取了专户存储管理，并且与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2022 年 9 月 30 日，募集资金具体金额及存放情况如下：
开户单位 银行账户 初始存放金额 截止日余额 备注
成都银行股份有限 1081300000764231 238,829,800.00 0.00 已于 2022 年 3 月
公司德阳分行 28 日销户
中国民生银行股份 631797196 67,676,000.00 0.00 已于 2022 年 3 月
有限公司德阳分行 29 日销户
中国工商银行股份有 已于 2021 年 6 月
限公司德阳旌阳支行 2305620529100113061 150,000,000.00 0.00
11 日销户
开户单位 银行账户 初始存放金额 截止日余额 备注
合计 456,505,800.00 0.00
（二）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，公司制订并完善了《募集资金管理制度》。报告期内《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出严格执行审批程序。
2020 年 2 月 26 日，本公司会同保荐机构国金证券股份有限公司分别与成都银行股份
有限公司德阳分行、中国工商银行股份有限公司德阳旌阳支行、中国民生银行股份有限公司德阳分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，该等协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
截至本报告日，公司募集资金专户均已销户，监管协议职责已履行完毕。
二、前次募集资金实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额：456,505,786.83 已累计使用募集资金总额：322,828,789.19
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：- 2020年： 68,960,081.47
变更用途的募集资金总额比例：- 2021年： 238,923,011.73
2022年1-9月： 14,945,695.99
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
定可使用状
序 募集前 募集后 募集前 募集后 实际投资金额与 态日期/或
承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 实际投资金额 募集后承诺投资 截止日项目
号 承诺投资金额 承诺投资金额 承诺投资金额 承诺投资金额 金额的差额 完工程度
电力电子产品电力电子产品
1 扩建技术改造扩建技术改造 238,829,800.00 238,829,800.00 137,634,226.14 238,829,800.00 238,829,800.00 137,634,226.14 -101,195,573.86 2022 年 2 月
项目 项目
2 技 术 中 心 升技术中心升级 67,676,000.00 67,676,000.00 35,194,563.05 67,676,000.00 67,676,000.00 35,194,563.05 -32,481,436.952021年12月
级改造项目 改造项目
3 补 充 流 动 资补充流动资金 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00
金
承诺投资项目小计 456,505,800.00 456,505,800.00 322,828,789.19 456,505,800.00 456,505,800.00 322,828,789.19 -133,677,010.81
1．募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募投项目“电力电子产品扩建技术改造项目”及“技术
中心升级改造项目”均已达到预定可以使用状态，两个项目实际投资总额与承诺投资金额存在差异，主要系公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，秉承合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金。公司控制采购成本，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，在保证项目建设质量的前提下，降低项目建设成本和费用，节约部分采购成本和项目管理成本，从而节约了项目开支。
此外，公司从实际情况出发对“电力电子产品扩建技术改造项目”的土建设计方案进行了修改优化，缩减了土建投资规模，将原设计的四层厂房（地下一层、地面三层）修改为一层钢构厂房，取消了原设计的一栋四层倒班房，建筑面积有所减少，大幅度缩减了建筑工程及其他费用投资。
2．前次募集资金实际投资项目变更
公司 2020 年 2 月首次公开发行股份募集资金不存在实际投资项目变更情况。
3．前次募集资金投资项目已对外转让或置换
截至 2022 年 9 月 30 日止，公司前次募集资金投资项目不存在对外转让情况。
2020 年 3 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 7,960,942.48 元，信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）针对该事项于 2020 年 3 月 26 日出具了《四川英杰电气股份有限公司以
募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》（XYZH/2020CDA60020号）。
4．闲置募集资金临时用于其他用途
公司于 2020 年 3 月 26 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十次会
议，于 2020 年 4 月 13 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用合计不超过 3.5 亿元闲置募集资金进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
公司于 2021 年 3 月 12 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，
于 2021 年 3 月 29 日召开的 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募
集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常运营的情况下，使用合计不超过 3.2 亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，上述额度自股东
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