证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2021-077
四川英杰电气股份有限公司
关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2021 年 12 月 30 日
限制性股票预留授予数量：第二类限制性股票 10.85 万股。
限制性股票预留授予价格；19.77 元/股
《四川英杰电气股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已成就，根据四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英杰电
气”）2021 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 12 月 30 日召开第四
届董事会第十一次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意以 2021 年
12 月 30 日为预留授予日，授予 34 名激励对象 10.85 万股第二类限制性股票，
授予价格为 19.77 元/股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）已履行的相关审批程序
1、2021 年 5 月 19 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报
告。其后，公司于 2021 年 5 月 19 日披露了《激励计划（草案）》及其摘要。
2、2021 年 5 月 20 日至 2021 年 5 月 30 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任
何个人或组织提出的异议。同时，公司于 2021 年 6 月 2 日披露了《监事会关于
2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2021 年 6 月 8 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第三次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 6 月 8 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的议案》，同意公司以 2021 年 6 月 9 日作为首次授予日，
授予 159 名激励对象 116.65 万股限制性股票，授予价格为 19.77 元/股。其中，
第一类限制性股票 31.70 万股，第二类限制性股票 84.95 万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
5、2021 年 12 月 30 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留限制性股票的议案》，同意公司以 2021 年 12 月 30 日作为预留授予日，
授予 34 名激励对象 10.85 万股第二类限制性股票，授予价格为 19.77 元/股。公
司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况。综上所述，本次激励计划预留授予条件已成就，激励对象可获授预留部分限制性股票。
（三）预留第二类限制性股票授予的具体情况
1、第二类限制性股票的预留授予日：2021 年 12 月 30 日
2、预留授予人员及数量：向 34 名激励对象授予 10.85 万股第二类限制性股
票，具体概况如下：
获授的限制 占预留授予 占目前股本
职务 性股票数量 限制性股票 总额的比例
（万股） 总数的比例
中层管理人员及核心技术/业务/ 10.85 100% 0.11%
管理人员（34 人）
5、本激励计划预留授予第二类限制性股票的有效期和归属安排情况：
（1）第二类限制性股票的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）第二类限制性股票的归属安排
因预留部分在 2021 年授出，本激励计划预留授予的第二类限制性股票的各
批次归属比例及安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易
第一个归属期 日至限制性股票相应授予之日起24个月内的最后一 50%
个交易日止
自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交易
第二个归属期 日至限制性股票相应授予之日起36个月内的最后一 30%
个交易日止
自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交易
第三个归属期 日至限制性股票相应授予之日起48个月内的最后一 20%
个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。
（3）第二类限制性股票归属条件
激励对象分批次办理归属事宜，除满足与授予条件一致的相关要求外，必须同时满足如下条件：
1）公司层面绩效考核要求
因预留部分在2021年授出，本激励计划预留授予的第二类限制性股票的公司层面考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
满足下列条件之一：
第一个归属期 ①以公司2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于15%；
②以公司2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于10%。
满足下列条件之一：
第二个归属期 ①以公司2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于30%；
②以公司 2020年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 20%。
满足下列条件之一：
第三个归属期 ①以公司2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于45%；
②以公司 2020年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 30%。
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于上市公司股东的净利润，并剔除本激励计划股份支付费用的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的限制性股票不得归属，由公司作废失效。
2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。
个人层面上一年度考核结果 个人层面可归属比例（N）
优秀/良好 100%
合格 80%
不合格 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属额度＝个人当年计划归属额度×个人层面可归属比例（N）。
激励对象考核当年不能归属的第二类限制性股票，由公司作废失效。
二、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
公司本次授予预留限制性股票的内容与 2021 年第三次临时股东大会审议通
过的内容相符。
三、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：
（一）根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计
划的预留授予日为 2021 年 12 月 30 日，该授予日符合《管理办法》《激励计划
（草案）》中关于授予日的相关规定。
（二）本激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定的禁止获授股权激励的情形，激励
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