江西耐普矿机股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金的募集情况
（一）2020 年公司首次发行股票募集资金情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文核准，于 2020 年 2 月 3 日
向社会公众发行人民币普通股 1,750 万股，每股发行价格为 21.14 元。本次发行募集资金共计 369,950,000.00 元，扣除相关的发行费用 31,396,226.32 元（不含税），实际募集资金338,553,773.68 元。
截止 2020 年 2 月 7 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所有限公司以“大华验字[2020]000040 号”验资报告验证确认。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
实施主体 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 备注
本公司 中信银行股份有限 811570101330 229,269,300.00 已销户
公司上饶分行 0006688
本公司 中信银行股份有限 811570101420 已销户
公司上饶分行 0300818
本公司 江西裕民银行股份 990102029004 70,461,100.00 已销户
有限公司 158021
本公司 江西银行股份有限 793900483800 26,149,600.00 8,098,272.94 活期存款
公司上饶旭日支行 083
智利耐普 中国银行股份有限 199247363185 21,360,000.00 已销户
公司旭日支行
智利耐普 中国建设银行智利 69000-244- 14,808,898.14 美元活期 2,126,309.
分行 1101 存款 93 美元
合 计 347,240,000.00 22,907,171.08
注 1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用 8,686,226.32 元。
注 2：（1）江西裕民银行股份有限公司募集资金专用账户 990102029004158021 因募集
资金用于补充流动资金，已使用完毕，该账户已注销；（2）用于暂存“智利营销服务中心项目”募集资金的专用账户（中国银行股份有限公司旭日支行 199247363185 账户）因已在智利开设募集资金专用账户并存放该项目募集资金，已注销该账户；（3）因募投项目变更，已新设变更后募投项目募集资金专用账户并将存放募集资金余额转入新的专用账户，存放原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募集资金专用账户（中信银行股份有限
公司上饶分行 8115701013300006688）不再使用并已注销；（4）因“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”已建设完毕，存放原募投项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”募集资金专用账户（中信银行股份有限公司上饶分行 8115701014200300818）不再使用并已注销。
（二）2021 年公司发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2847 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商德邦证券股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券4,000,000.00张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，面值总额为人民币 400,000,000.00 元。截至2021
年 11 月 4 日止，本公司共募集资金 400,000,000.00 元，扣除发行费用7,297,471.30元（不含
税），募集资金净额 392,702,528.70 元。
截止 2021 年 11 月 4 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所(特殊普通合伙)以“大华验字[2021]000724 号”验资报告验证确认。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了可转换公司债券募集资
金专项账户，截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
实施主体 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 备注
本公司 招商银行股份有限 793900052710 284,500,000.00 2,167,923.10 活期存款
公司上饶分行 206
本公司 中国民生银行股份 633676459 110,000,000.00 已销户
有限公司上海分行
智利耐普 中国建设银行智利 69000-2445- - 135,597,925.11 美元活期存 19,469,59
分行 102(美元户） 款 2.67 美元
合 计 394,500,000.00 137,765,848.21
注 1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用 1,797,471.30 元
注 2：因“补充流动资金”募投项目已使用完毕并于本期结项，原募投项目“补充流动资金”募集资金专用账户（中国民生银行股份有限公司上海分行账号 633676459）不再使用并已注销。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）2020 年公司首次发行股票募集资金使用情况
1、前次募集资金使用情况
详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。
2、前次募集资金实际投资项目变更情况
2020 年 6 月,公司与上饶经济技术开发区土地储备中心签署《土地及房产整体收储和拆
迁补偿协议书》，公司原经营用地（包括原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”和“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”募投项目建设用地）、办公场所和生产车间整体被政府收储，需整体搬迁。公司将在上饶市经济技术开发区马鞍山片区新建生产厂房、办公楼、研发中心及附属设施等。
由于公司政策性搬迁，原有募投项目不能按原计划实施，需进行变更，具体如下：
（1）矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目实施地点变更情况
因公司原定的矿山设备及橡胶备件技术升级产业化募投项目建设用地由于已被政府收储，不能满足募投项目的建设要求，结合公司整体搬迁，公司募投项目“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”实施地点由原上饶经济技术开发区黄源片区变更为上饶经济技术开发区马鞍山片区。
公司本次仅涉及变更“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”实施地点，未改变公司募集资金的用途、实施主体和投资方向，不会改变该募投项目的投资总额。
（2）矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目变更情况
原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募投项目因公司整体搬迁需要进行调整，公司利用此次整体搬迁，在原募投项目的基础上，实施“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”,突破各生产环节技术瓶颈，实现生产工艺技术升级，专利技术产业化，带来升级扩大生产规模，从而提高公司经济效益。因此，公司根据实际情况终止原募投项目，并变更募集资金用途。
“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”计划总投资 38,689.22 万元，原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募投项目未使用的结余资金全部用于该项目，不足资金通过自筹解决。
上述募投项目变更业经公司 2020 年 9 月 3 日召开的公司第四届董事会第七次会议、第
四届监事会第四次会议审议通过，并经公司 2020 年 9 月 21 日召开的 2020 年第五次临时股
东大会审议通过。德邦证券股份有限公司出具了《德邦证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司变更募投项目实施地点的核查意见》、《德邦证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司变更部分募集资金用途的核查意见》。公司已在深交所网站公开披露了上述变更事项。
3、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
2020 年 3 月 24日公司第三届董事会第二十七次会议审议批准公司使用募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金，截止 2020 年 2 月 7 日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹
资金为 14,086,412.42 元(不含税)。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了大华核字[2020]002009 号鉴证报告。公司独立董事、监事会及公司保荐人德邦证券股份有限公司就本次置换事宜发表了书面同意
的意见。2020 年 4 月 10 日公司使用募集资金置换预先已投入自筹资金 14,086,412.42 元。
由于公司整体搬迁，原募投资金投入项目不可搬迁部分获得补偿，公司将原置换预先已投入自筹资金获得补偿的资金 13,769,910.28 元归还至募投专户，实际使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 316,502.14 元。
截止 2022 年 12 月 31 日，前次募集资金投资项目无对外转让情况。
4、闲置募集资金使用情况
（1）使用闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 3 月 24 日公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十一次会议和
2020 年 4 月 9 日公司召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资
金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币 21,000 万元（含本数）和闲置自有资金不超过人民币 10,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，到期后归还至募集资金专用账户。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
2021 年 3 月 6 日公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第七次会议和 2021年
年 3 月 23 日公司召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金
及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全
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