江西耐普矿机股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文《关于核准江西耐普矿
机新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 1,750 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 21.14
元，募集资金总额为人民币 369,950,000 元，扣除本次发行费用 31,396,226.32 元后，实际募集资金净额为 338,553,773.68 元。
上述资金已于 2020 年 2 月 7 日全部到位，大华会计师事务所(特殊普通合伙)
已于 2020 年 2 月 7 日出具了大华验字[2020]000040 号《验资报告》，对以上募
集资金到账情况进行了审验确认。
（二）本年度使用金额及当前余额
2021 年半年度，公司使用募集资金 9,851.59 万元，截止 2021 年 6 月 30 日，
公司累计使用募集资金 19,887.01 万元，尚未使用的募集资金余额合计人民币14,420.34 万元（含现金管理收益）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》制定和执行情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关法律法规规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行
专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的
支出情况和募投项目的投入情况。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
2020 年 2 月，公司分别与中信银行股份有限公司上饶分行、 江西裕民银行
股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公司旭
日支行以及保荐机构德邦证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
2020 年 11 月，公司、 （以下简称“智
利耐普”）、德邦证券股份有限公司与中国建设银行智利分行公司签署了《募集
资金专户存储四方监管协议》，对“智利营销服务中心项目”的募集资金的存放
和使用进行专户管理。
2020 年 11 月，公司、德邦证券股份有限公司与中信银行股份有限公司上饶
分行签署了《募集资金三方监管协议》，对“江西耐普矿机股份有限公司整体搬
迁及矿山设备技术升级产业化项目”的募集资金的存放和使用进行专户管理。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金存储情况如下：
序号 户名 开户银行 专户账号 对应募投项目 账户余额
江西耐普矿机股份 江西银行股份有限 矿山设备及高分子耐 1,926.98 万
1 有限公司 公司上饶旭日支行 793900483800083 磨材料应用工程研发 元
中心项目
耐普矿机股份公司 中国建设银行智利分 智利营销服务中心 286.16 万
2 （ 行 69000-244-1101 项目 美元
）
江西耐普矿机股份有
3 江西耐普矿机股份 中信银行股份有限公 8115701014200300818 限公司整体搬迁及矿 8,644.75 万
有限公司 司上饶分行 山设备技术升级产业 元
化项目
4 江西耐普矿机股份 中信银行股份有限公 8115701013300006688 矿山设备及橡胶备件 已注销
有限公司 司上饶分行 技术升级产业化项目
5 江西耐普矿机股份 中国银行股份有限 199247363185 智利营销服务中心 已注销
有限公司 公司旭日支行 项目
江西耐普矿机股份 江西裕民银行股份
6 有限公司 有限公司总行营业 990102029004158021 补充流动资金项目 已注销
部
备注：中信银行账户有 2000 万元购买了理财产品。
（三）募集资金三方监管情况
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严
格执行《募集资金管理制度》及与保荐机构、开户银行签订的三方监管协议以及
相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。
三、本报告期内募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 19,887.01 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1 及附表 2。
四、募集资金项目的变更或违规使用情况
经公司于 2020 年 9 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议和 2020 年 9 月
21 日召开的 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金
用途的议案》，公司将原计划用于募集资金投资项目“矿山设备及橡胶备件技术
升级产业化项目”的部分募集资金变更用途用于“江西耐普矿机股份有限公司整
体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，详细见公司于 2020 年 9 月 4 日在巨
潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2020-108）。
上述募集资金投资项目变更情况详见本报告“附表 2：变更募集资金投资项
目情况表”。
在本报告期内募集资金存放使用上，公司严格按照相关法律法规和公司规定
履行审批手续，不存在未经审批擅自使用的问题。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
江西耐普矿机股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附表 1：
2021 年半年度募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 33,855.38 本年度投入募集资金总额 9,851.59
报告期内变更用途的募集资金总额 0 19,887.01
累计变更用途的募集资金总额 22,926.93 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 67.72%
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 本年度实现 是否达到 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 诺投资总额 总额(1) 金额 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 的效益 预计效益 是否发生重
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
1.矿山设备及橡胶备件技术升级 是 22,926.93 是
产业化项目
2.整体搬迁及矿山设备技术升级 是 - 22,926.93 9,626.72 12,798.96 55.83% 2022 年 9 月 在建 在建 否
产业化项目
3.矿山设备
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