证券代码：300810 证券简称：中科海讯 公告编号：2024-035
北京中科海讯数字科技股份有限公司
关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二
类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 16
日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，现将具体情况公告如下：
一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 2 月 5 日，公司召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于提请召开公司
2021 年第二次临时股东大会的议案》。具体内容详见公司于 2021 年 2 月 8 日在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2021-012）。独立董事就上述议案发表了同意的独立意见；北京市嘉源律师事务所出具了《关于北京中科海讯数字科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划相关事项的法律意见书》；东兴证券股份有限公司出具了《关于北京中科海讯数字科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
之独立财务顾问报告》。具体内容详见公司于 2021 年 2 月 8 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
2、2021 年 2 月 5 日，公司召开了第二届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公
司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。具体内容详见公司于
2021 年 2 月 8 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届监
事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2021-013）。2021 年 2 月 23 日，公司
监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，具体内容详见
公司于 2021 年 2 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《监
事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-020）。
3、2021 年 2 月 25 日，公司召开了 2021 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。具体内容详见公
司于 2021 年 2 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2021
年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-023）。
同日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-021）。
4、2021 年 3 月 10 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，
同意以 2021 年 3 月 10 日为首次授予日，授予 60 名激励对象 340.8 万股第二类
限制性股票。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 10 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2021-024）。独立董事就上述议案发表了同意的独立意见；北京市嘉源律师事务所出具了《关于北京中科海讯数字科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》。
5、2021 年 3 月 10 日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并出具了《关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象人员名单
的核实意见（截至首次授予日）》。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 10 日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-025）、《北京中科海讯数字科技股份有限公司监事会关于2021 年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核实意见（截至首次授予日）》（公告编号：2021-026）。
6、2022 年 5 月 31 日，公司分别召开了第三届董事会第四次会议、第三届
监事会第四次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。同意公司取消并作废 2021 年限制性股票激励计划预留授予的 13.35 万股限制性股票，同意公司作废 10 名激励对象已获授但尚未归属的 57.30 万股限制性股票，同意作废因 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期公司层面业绩考核不达标已获授但尚未归属的 85.05 万股限制性股票，合计作废 155.70 万股。
7、2023 年 4 月 24 日，公司分别召开了第三届董事会第十二次会议、第三
届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。同意公司作废 2 名激励对象已获授但尚未归属的 5.60 万股限制性股票；同意作废因 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期公司层面业绩考核不达标已获授但尚未归属的 82.65 万股限制性股票，合计作废 88.25 万股。
8、2024 年 4 月 16 日，公司分别召开了第三届董事会第二十二次会议、第
三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司作废7名激励对象已获授但尚未归属的11.20万股限制性股票；同意作废因 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期公司层面业绩考核不达标已获授但尚未归属的 99.00 万股限制性股票，合计作废 110.20万股。
二、本次作废部分限制性股票的具体情况
1、自 2023 年 4 月 14 日至 2024 年 4 月 16 日，首次激励对象中有 6 名受激
励对象已从公司离职。根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授予但尚未归属的 9.20 万股限制性股票取消归属并作废失效。具体明细如下：
序 授予数量 第一个归属期已 第二个归属期已 本次作废失效
号 姓名 职务 （万股） 作废失效数量 作废失效数量 数量
（万股） （万股） （万股）
1 章志恒 技术骨干 2.50 0.75 0.75 1.00
2 鲍习中 技术骨干 6.00 1.80 1.80 2.40
3 林敏健 技术骨干 3.00 0.90 0.90 1.20
4 王艳军 技术骨干 0.50 0.15 0.15 0.20
5 吴桂生 技术骨干 8.00 2.40 2.40 3.20
6 潘伟 技术骨干 3.00 0.90 0.90 1.20
合计 23.00 6.90 6.90 9.20
2、经公司 2023 年第一次临时股东大会选举，首次激励对象程彩当选公司第三届监事会监事，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员不再具备激励对象资格，其已获授权但尚未归属的 2.00 万股限制性股票取消归属并作废失效。具体明细如下：
序 授予数量 第一个归属期已 第二个归属期已 本次作废失效
号 姓名 职务 （万股） 作废失效数量 作废失效数量 数量
（万股） （万股） （万股）
1 程彩 技术骨干 5.00 1.50 1.50 2.00
合计 5.00 1.50 1.50 2.00
3、根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》以及《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予 30%
之日起 24 个月内的最后一个交易日止；
第二个归属期 自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予
之日起 36 个月内的最后一个交易日止； 30%
第三个归属期 自授予之日起 36 个月后的首个交易日起至授予
之日起 48 个月内的最后一个交易日止。 40%
本激励计划授予的限制性股票考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，分年度对公司业绩指标和个人绩效指标进行考核，以达到考核目标作为激励对象当年度的归属条件。各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个 以经审计的 2020 年财务
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