证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2020-017
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“本公司”）将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228 号”《关于核准华辰精密
装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 18.77 元，募集资金总额为人民币 736,347,100.00 元，扣除发行费用人民币 58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元。
上述资金已于 2019 年 11 月 27 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具“信会师报字[2019]第 ZA15828 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及当前余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司通过募集资金账户支付募投项目
207,004,748.63 元，其中，使用募集资金置换募集资金到位前已用自筹资金投入募集资金投资项目 72,798,630.56 元，用于补充公司流动资金 133,916,368.07 元，
通过募集资金账户直接支付募投项目 289,750.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，
募集资金账户剩余募集资金 470,659,203.47 元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《华辰精
密装备（昆山）股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司在中信银行
股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆
山支行及中国农业银行股份有限公司昆山周市支行设立了募集资金专用账户，对
募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司于 2019 年 12 月分别与开户银行（中信银行股份有限公司昆山高新技术
产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行及中国农业银行股份
有限公司昆山周市支行）、保荐机构（广发证券股份有限公司）签订了《募集资
金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，《募集资
金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下表：
序号 户名 开户行 账号 存储方式 截至 2019 年 12 月
31 日余额（元）
活期存款
1 华辰精密 中信银行股份有限公 8112001013200506952 活期 10,178,585.85
装备（昆 司昆山高新技术产业
2 开发区支行 8112001012200506991 活期 8,514,484.32
山）股份有 上海浦东发展银行股
3 限公司 份有限公司昆山支行 89070078801500001430 活期 1,066,133.30
活期存款小计 19,759,203.47
现金管理
1 中信银行股份有限公 8112001114100517027 结构性存款 200,000,000.00
华辰精密 司昆山高新技术产业
2 装备（昆 开发区支行 8112001113400517029 结构性存款 40,000,000.00
3 山）股份有 上海浦东发展银行股 89070078801500001430 结构性存款 100,900,000.00
限公司 份有限公司昆山支行
4 89070078801500001430 结构性存款 110,000,000.00
现金管理小计 450,900,000.00
合计 470,659,203.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 207,004,748.63 元，具体情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中披露的募集资金投资计划，本公司募集资金拟投资项目如下：
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金 备案文件
（万元） 投入金额（万元）
1 全自动数控轧辊磨床升级 25,982.82 25,982.82 昆经信备[2018]82 号
扩能建设项目
2 智能化磨削设备生产项目 22,929.07 22,929.07 昆发改备[2018]440 号
3 研发中心建设项目 5,452.00 5,452.00 昆发改备[2018]439 号
4 补充流动资金 14,000.00 13,391.64 -
合 计 68,363.89 67,755.53 -
在募集资金到位前，本公司根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金的
方式先行投入，待募集资金到位后予以置换。如果本次发行实际募集资金净额低
于计划投入项目的募集资金金额，不足部分本公司将通过自筹资金解决。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2019 年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目
72,798,630.56 元。本公司 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次（临时）
会议、第一届监事会第十一次（临时）会议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 72,798,630.56 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司已使用募集资金置换自筹资金投入募集资
金投资项目 72,798,630.56 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本公司 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届
监事会第十一次(临时)会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 47,000 万元和闲置自有资金不超过人民币 40,000 万元进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根据投资产品期限在可用资金额度滚动投资使用。公司独立董事、监事对该事项发表了意见，公司保荐机构出具了《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。
2019 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品的明细情况如下：
单位：万元
受托人名称 产品名称 产品类型 金额 投资期 预期年化收 资金来 关联
益率 源 关系
上海浦东发展 利多多人民币
银行股份有限 对公结构性存 保本浮动 10,090.00 2019.12.27-2020.03.26 3.75%-3.85% 闲置募 无
公司昆山支行 款 JG1007 期 收益 集资金
（90 天）
上海浦东发展 利多多人民币
银行股份有限 对公结构性存 保本浮动 11,000.00 2019.12
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