华辰精密装备（昆山）股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 3,923 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可﹝2019﹞2228 号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 3,923 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,353.80 万股，占本次发行总股数的 60%；网上初始发行数量为1,569.20 万股，占本次发行总股数的 40%。本次发行价格为人民币 18.77 元/股。根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,729.72400 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量
为 392.30 万股，占本次发行总股数的 10%；网上最终发行数量为 3,530.70 万股，
占本次发行总股数的 90%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行中
止等方面的相关规定，并于 2019 年 11 月 25 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2019 年 11 月 25 日（T+2
日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规
范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴
款义务，确保其资金账户在 2019 年 11 月 25 日（T+2 日）日终有足额的新股认
购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 11 月 21 日（T 日）结束。经核查确
认，3,560 家网下投资者管理的 6,781 个有效报价配售对象中，有 26 家网下投资
者管理的 26 个有效报价配售对象未参与网下申购；3,534 家网下投资者管理的6,755 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为 5,194,760 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 未申购数量（万股）
1 徐天祥 徐天祥 800
黄镇 黄镇（证券账户号码末四位
2 “4432”） 800
3 刘少红 刘少红 800
4 叶大姿 叶大姿 800
5 应良源 应良源 800
6 陈林森 陈林森 800
7 王志清 王志清 800
8 齐书政 齐书政 800
9 陶红华 陶红华 800
10 林伟通 林伟通 800
11 韩肖芳 韩肖芳 800
12 兴源控股集团有限公司 兴源控股集团有限公司 800
13 黄光伟 黄光伟 800
绵阳科技城发展投资（集团）有限公 绵阳科技城发展投资（集团）有
14 司 限公司 800
15 李黎军 李黎军 800
16 周信钢 周信钢 800
17 上海渠丰国际贸易有限公司 上海渠丰国际贸易有限公司 800
18 秦放明 秦放明 800
19 浙江富春江通信集团有限公司 浙江富春江通信集团有限公司 800
20 海南宏氏投资有限公司 海南宏氏投资有限公司 800
21 浙江正原电气股份有限公司 浙江正原电气股份有限公司 800
22 符雅玲 符雅玲 800
23 王西峰 王西峰 800
24 怡诺鲍斯集团有限公司 怡诺鲍斯集团有限公司 800
25 韩丽 韩丽 800
26 王治富 王治富 800
合计 20,800
（二）网下初步配售结果
根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称《初步询价及推介公告》）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由主承销商配售给 A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则零股配售给 B类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 B 类投资者，则零股
配售给 C 类投资者中申购数量最大的配售对象；若申购数量相同，则按照申购
时间先后配售给申购时间早的配售对象；如果按照上述方法仍不能确定，则以配
售对象申购时在深交所网下发行电子平台中记录先后顺序为准；若由于获配零股
导致该配售对象的配售股份超出其有效申购数量时，则超出部分按前述规则顺序
配售给下一配售对象，直至零股分配完毕。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股数 占总有效申 初步配售股数 各类投资者 占网下发行
投资者类别 （万股） 购数量比例 （万股） 初步配售比例 总量的比例
（%） （%） （%）
公募基金、养老金
和社保基金 1,725,240 33.21 238.9190 0.01384206 60.902
（A 类）
年金、保险资金 258,640 4.98 35.7893 0.01384206 9.123
（B 类）
其他投资者 3,210,880 61.81 117.5917 0.00366535 29.975
（C 类）
总计 5,194,760 100.00 392.3000 - 100.000
