证券代码：300808 证券简称：久量股份 公告编号：2021-017
广东久量股份有限公司
2020年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《创业板上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，广东久量股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2227号”文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）40,000,000.00股，每股面值1.00元，每股发行价格11.04元，募集资金总额为人民币441,600,000.00元，扣除发行费用人民币49,483,226.43元，实际募集资金净额为人民币392,116,773.57元。该项募集资金已由主承销商广发证券股份有限公司于2019年11月25日汇入公司开立在中国银行股份有限公司广州民营科技园支行，账号679572465680的人民币账户。上述募集资金到位情况已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（广会验字[2019]G15010500415号）。公司已对募集资金采取了专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金监管协议。
（二）募集资金使用金额及余额
截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金总额 441,600,000.00
减：发行费用 49,483,226.43
实际募集资金净额 392,116,773.57
减：累计已使用募集资金 329,671,983.03
减：期末尚未赎回的未到期理财产品 44,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 2,681,227.10
尚未使用的募集资金余额 21,126,017.64
截至2020年12月31日止，公司募集资金尚未使用余额为65,126,017.64元，其中：存放在募集资金专户银行存款余额为21,124,721.15元，证券账户理财产品利息收入余额为1,296.49元，使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期赎回的金额为44,000,000.00元，不存在任何质押担保。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和适用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户。2019年11月，公司分别与中国银行广州民营科技园支行、中国民生银行股份有限公司广州越华支行、兴业银行股份有限公司广州东风支行及广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司2020年7月6日召开的第二届董事会第十二次会议和2020年7月24日召开的2020年第二次临时股东大会，先后审议通过了关于公司2020年向不特定对象发行可转换公司债券预案等相关议案，根据2020年第二次临时股东大会的授权，公司董事会聘请东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）担任公司本次向不特定对象发行可转换公司债券工作的保荐机构，并与东莞证券股份有限公司签订了《广东久量股份有限公司与东莞证券股份有限公司关于向不特定
对象发行可转换公司债券之保荐协议》，由其负责向不特定对象发行可转换公司债券的保荐工作及证券上市后的持续督导工作，其持续督导期为本次向不特定对象发行可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司依据相关规定终止与广发证券的保荐协议，自公司与东莞证券签署保荐协议之日起，东莞证券将承接广发证券尚未完成的持续督导工作。
为保证募集资金督导工作的正常进行，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，公司与各银行及保荐机构东莞证券分别重新签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”），募集资金存放账户未发生变化。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账户性质 银行账号 金额
中国银行广州民营科技园支行 募集资金专户 710772458590
中国民生银行股份有限公司广州越华支行 募集资金专户 631544941 4,471,032.37
兴业银行股份有限公司广州东风支行 募集资金专户 399000100100256204 16,653,688.78
中国银行广州民营科技园支行 募集资金专户 679572465680
兴业银行股份有限公司广州东风支行 理财产品 / 12,000,000.00
广发证券股份有限公司 理财产品 / 32,001,296.49
合 计 / / 65,126,017.64
注：2019年12月19日，公司召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设和募集资金使用以及日常运营和资金
现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。
2020年12月28日，于2020年12月28日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目建设和募集资金使用以及日常运营和资金安全的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币7,000万元和闲置自有资金不超过人民币1.5亿元进行现金管理，使用期限不超过12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
截至2020年12月31日止，募集资金余额为65,126,017.64元，与募集资金专户存储余额21,124,721.15元、证券账户理财产品利息收入余额1,296.49元及闲置募集资金购买保本理财产品余额44,000,000.00元合计一致。
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期募集资金的实际使用情况详见附表：《募集资金投资项目的资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露情况
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
广东久量股份有限公司董事会
2021年4月28日
附表：
募集资金投资项目的资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 39,211.68 本年度投入募集资金总额 13,914.13
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 32,967.20
累计变更用途的募集资金总额比例 0
承诺投资项目 是否已变 截至期末累 截至期末投 本年度 是否达 项目可行
和超募资金投 更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期 计投入金额 资进度 (3) 项目达到预定可 实现的 到预计 性是否发
向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 投入金额
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