光大证券股份有限公司关于
郑州天迈科技股份有限公司
2021年度定期现场检查报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：天迈科技
保荐代表人姓名：张奇英 联系电话：0755-82960759
保荐代表人姓名：黄 锐 联系电话：0755-25310087
现场检查人员姓名：张奇英、叶盛
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 1 日-2021 年 12 月 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理制度；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料等；（3）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书、内审部门负责人。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、审计工作计划、内部审计工作报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告；（4）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书、内审部门负责人。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；（3）查阅公司内幕信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等资料；（4）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书、内审部门负责人。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等；（2）查阅公司定期报告、关联方资金占用专项审计说明；（3）查阅审议关联交易的董事会会议文件、股东大会会议文件、重大关联交易合同和信息披露文件；（4）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书、内审部门负责人。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅募集资金三方监管协议、查阅募集资金专户银行对账单、募集资金明细账；（2）查阅募集资金置换前期自有资金投入的相关董事会会议文件、监事会会议文件、会计师事务所出具的鉴证报告；（3）查阅公司募集资金存放与实际使用情况专项报告、会计师事务所出具的审核报告；（4）抽查大额募集资金支出的合同、发票、会计凭证；（5）查阅公司募集资金使用相关的信息披露文件；（6）实地查看募集资金投资项目；（7）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书、内审部门负责人等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）访谈公司财务总监、董事会秘书。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露及相关说明文件；（2）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、分红凭证、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证、审批单；（3）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司 2021 年前三季度营业收入 8,607.7 万元，较上年同期下降 12.3%;归属于
上市公司股东的净利润-4,161.1 万元,较上年同期下降 222.86%，业绩存在较大下滑。经了解，公司业绩下滑主要原因如下：（1）受新冠疫情影响，公交公司普遍面临客流量下滑、营业收入下降、防疫成本增加等困难，市场需求相比疫情前出现一定下滑。（2）公司加大新业务和新产品的推广力度，加之今年实施股权激励，导致公司相关费用增加较多，在营业收入下降的情况下，造成前三季度的大额亏损。
保荐机构提请公司注意：（1）充分利用智能公交技术和服务优势，积极拓展智能交通其他细分领域，扩大公司收入来源。（2）依托城市智能公共交通整体解决方案方面的优势，整合资源，进一步提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。（3）加强内部管理，降本增效。
本保荐机构将本着勤勉尽责的态度，对公司未来经营业绩情况进行持续关注和督导。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于郑州天迈科技股份有限公司2021年度定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
张奇英 黄 锐
光大证券股份有限公司
年 月 日
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