证券代码：300805 证券简称：电声股份 公告编号：2024-056
广东电声市场营销股份有限公司
关于2021年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第三个行权
期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本期股票期权可行权的数量：270,760份。
2、本期股票期权行权价格（调整后）：11.14元/份。
3、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
4、本次行权选取自主行权的方式，公司在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。
广东电声市场营销股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月20日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，根据公司2021年第二次临时股东大会的授权和《广东电声市场营销股份有限公司2021年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，董事会认为公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“2021年激励计划”“本次激励计划”）之股票期权第三个行权期行权条件已成就，同意按照《激励计划》的相关规定办理行权事宜。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划实施情况概要
（一）本次激励计划简介
2021 年 11 月 4 日、2021 年 11 月 15 日，公司分别召开的第二届董事会第二
十三次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过《关于<广东电声市场营销股
份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的
议案》等相关议案。2021 年 12 月 10 日，公司召开的第二届董事会第二十四次
会议审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，其主要内容如下：
1、标的股票种类：本次激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票和股票期权。
2、标的股票来源：本次激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
3、限制性股票的授予价格为 6.45 元/股（调整前），股票期权的行权价格为11.18 元/份（调整前）。
4、激励对象：本次激励计划授予激励对象总人数共计 148 人（在本次激励计划的激励对象中，部分员工同时获授第二类限制性股票与股票期权），鉴于 6名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，以及 1 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部权益，根据《激励计划》的规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对 2021 年激励计划的激励对象名单及股票权益数量进行了调整。
本次调整后，激励对象人数由 148 人调整为 141 人（部分激励对象同时获授
限制性股票与股票期权），其中限制性股票激励对象由 72 人调整为 67 人，股票期权激励对象由 83 人调整为 80 人，包括公司公告本次激励计划时在公司（含控股子公司）任职的高级管理人员及核心骨干人员。
5、授予数量：本次激励计划拟授予激励对象权益总计549.90万份，其中限制性股票数量为338.40万股，股票期权数量为211.50万份。鉴于6名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，以及1名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部权益，根据《激励计划》的规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对2021年激励计划的激励对象名单及股票权益数量进行了调整。
本次调整后，本次激励计划拟授予的股票权益总 量 由 549.90 万 份调整为491.16万份，其中限制性股票数量由338.40万股调整为310.00万股，占本次激励计划草案公告日公司股本总额42,323.00万股的0.73%，占本次激励计划授予股票
权益总数的63.12%；股票期权数量由211.50万份调整为181.16万份，占本次激励计划草案公告日公司股本总额42,323.00万股的0.43%，占本次激励计划授予股票权益总数的36.88%。
（二）本次激励计划之股票期权激励计划简介及授予情况
1、授权日：2021 年 12 月 10 日
2、股票来源：为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票 3、授予数量：181.16 万份
4、授予人数：80 人
5、行权价格：11.18 元/份（调整前）
6、本次激励计划授予的股票期权分配情况如下表所示：
获授的股票期权 占本次激励计 占本次激励计划
姓名 职务 国籍 数量（万份） 划授予股票期 公告日股本总额
权总数比例 比例
副总经
何伶俐 理，财务 中国 8.00 4.42% 0.02%
总监
副总经
王云龙 理，董事 中国 8.00 4.42% 0.02%
会秘书
核心骨干人员 165.16 91.17% 0.39%
（共计 78 人）
合计 181.16 100.00% 0.43%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
7、行权安排
股票期权的具体行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
自股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至股
第一个行权期 20%
票期权授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至股
第二个行权期 40%
票期权授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权完成日起 36 个月后的首个交易日起至股
第三个行权期 40%
票期权授权完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本次激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
8、业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本次激励计划股票期权的行权考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。
授予的股票期权各行权期业绩考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 （1）2021 年营业收入较 2020 年增长率不低于 10%；
（2）2021 年净利润较 2020 年增长率不低于 10%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 （1）2022 年营业收入较 2021 年增长率不低于 10%；
（2）2022 年净利润较 2021 年增长率不低于 10%。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 （1）2023 年营业收入较 2022 年增长率不低于 10%；
（2）2023 年净利润较 2022 年增长率不低于 10%。
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表后的营业收入；“净利润”指经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。
（2）激励对象个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），激励对象只有在相应考核年度个人绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全额行权当期股票期权，行权数量依据激励对象所属的类别及对应的个人绩效考核结果确定。激励对象的类别划分根
据公司与激励对象签署的《股权激励授予协议书》约定。第一类与第二类激励对象未获授股票期权。
第三类激励对象的个人绩效考核分为 A、B+、B、C、D 五个等级：
绩效评定 A、B+ B C D
当期行权系数 100% 80% 60% 0%
在公司业绩考核目标达成的前提下，第三类激励对象个人当期实际行权额度=个人当期行权系数×个人当期计划行权额度。当期未能行权的股票期权由公司注销。
2021年激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。
（三）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第
